新华钻石品质企业股票型投资基金招募说明书

《新华钻石品质企业股票型投资基金招募说明书》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人：新华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇一五年三月十九日118新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书【重要提示】新华钻石品质企业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年11月23日证监许可【2009】1220号核准募集。本基金合同已于2010年2月3日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核

2、准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金

3、管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年2月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。118新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书目录一、绪言4二、释义4三、基金管理人8四、基金托管人16五、相关服务机构19六、基金的募集34七、基金合同的生效34八、基金份额的申购与赎回34九、基金的转换与定期定额投资计划43十、基金的非交易过户与转托管43

4、十一、基金份额的冻结、解冻43十二、基金的投资44十三、基金的业绩68十四、基金的财产69十五、基金资产的估值70十六、基金的收益分配75十七、基金的费用与税收76十八、基金的会计与审计78十九、基金的信息披露79二十、风险揭示83二十一、基金的终止和基金财产的清算86二十二、基金合同的内容摘要88二十三、基金托管协议的内容摘要104二十四、对基金份额持有人的服务115二十五、其他应披露事项116二十六、招募说明书的存放及查阅方式118二十七、备查文件118118新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书一、绪言本招募

5、说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了新华钻石品质企业股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书

6、不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

7、权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金管理人：指新华基金管理有限公司基金托管人：指中国建设银行股份有限公司基金合同或本基金合同：指《新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华钻石品质企业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充118新华钻石品质企

8、业股票型证券投资基金招募说明书招募说明书：指《新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新基金份额发售公告：指《新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金份额发售公告》法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等《基