华商上游产业股票型投资基金招募说明书

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1、华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书基金管理人：华商基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零一七年十一月华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书重要提示华商上游产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2017年6月28日证监许可[2017]1067号文注册。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证

2、券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，本基金在股票投资中重点关注上游产业相关的上市公司股票，这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定

3、性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职

4、守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。113华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书目录一、绪言1二、释义1三、基金管理人5四、基金托管人16五、相关服务机构20六、基金的募集21七、基金合同的生效24八、基金份额的申购、赎回与转换25九、基金的投资34十、基金的财产42十一、基金资产的估值43十二、基金的收益与分配48十三、基金的费用与税收49十四、基金的会计与审计51十五、基金的信息披露52十六、风险揭示57十七、基金合同的变更、终止与基金财产

5、的清算61十八、基金合同的内容摘要62十九、基金托管协议的内容摘要86二十、对基金份额持有人的服务106二十一、招募说明书存放及查阅方式107二十二、备查文件108113华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书一、绪言《华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管

6、理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规定以及《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了华商上游产业股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金

7、管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基

8、金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指华商上游产业股票型证券投资基金。113华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书2、基金管理人：指华商基金管理有限公司。3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。4、基金合同：指《华商上游产业