行政许可指导手册

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1、河南保险机构行政许可指导手册（修订版）中国保监会河南监管局二ＯＯ九年七月目录第一章总则1一、受理范围1二、申报要求2第二章分支机构管理2一、分支机构筹建2（一）需要进行筹建的分支机构2（二）需要申报的材料3（三）相关要求31、对机构改建的相关要求32、对筹建负责人的相关要求33、反洗钱内控制度方案内容要求3二、分支机构开业4（一）需要申报的材料4（二）相关要求51、省分公司及中心支公司开业应报材料52、支公司、营业部开业应报材料53、营销服务部改建要求54、筹建工作完成情况报告的主要内容55、产险机

2、构拨款到账证明76、信息化建设情况报告及承诺书的内容77、对外观照片的要求8（三）现场验收程序8三、营销服务部设立9（一）需要申报的材料9（二）相关要求101、营销服务部的名称要求102、营销服务部申报一览表的填报要求103、营销服务部负责人的申报要求104、对产险机构拨款到账凭证证明的要求115、对营销服务部消防验收证明的要求116、应提供的电子版材料117、对设立方案的要求11四、营业场所变更12（一）需要申报的材料12（二）相关要求121、支公司及以上分支机构应报材料122、营销服务部营业场所

3、变更时应报材料123、营业场所变更时对消防验收证明的要求134、对外观照片的要求135、对地址名称的具体要求13五、机构名称变更需要申报的材料14六、分支机构撤销14（一）需要申报的材料14（二）相关要求对改建营销服务部的撤销要求14第三章高管人员管理15一、高管人员任职资格审核15（一）需要申报的材料15（二）相关要求151、核准范围152、高管人员升任职务时的申报要求163、高管人员跨机构调动时的申报要求164、高管人员同机构调动时的申报要求165、收到保监局任职资格核准文件后的后续工作16二、

4、高管人员任职资格报告16（一）需要申报的材料16（二）相关要求171、适用范围172、报告时间17三、临时负责人任职17（一）需要申报的材料17（二）相关要求171、上报时间172、任期要求17四、其他报告事项18（一）需要报告的事项18（二）需要申报的材料18（三）相关要求181、上报时间182、对报告文件和附件的要求183、对跨地区调任高管人员的要求18第四章附表19一、附表名称19二、表样20附表一：行政许可申请书20附表二：行政许可申请材料清单21附表三：拟设机构筹建负责人简历表22附表四：

5、机构改建申报表27附表五：营销服务部申报一览表28附表六：营销服务部设立申请表29附表七：营销服务部拟任负责人情况表30附表八：营销服务部变更事项申请表31附表九：变更事项备案一览表32附表十：保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表33附表十一：保险公司高级管理人员任职报告表38附表十二：行政许可补正材料申请表43附表十三：行政许可事项撤回申请表44第五章行政许可指引性文件45河南保监局关于引导保险公司合理设立分支机构的指导意见45河南省保险机构职场标准化建设指引49为更好贯彻“指导更加到位、程序

6、更加完善、准入更加严格”这一宗旨，全面加强行政许可工作，河南保监局依据《保险公司管理规定》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》、《营销服务部管理办法》、《中国保险监督管理委员会行政许可实施办法》、《中国保监会行政许可事项实施规程》等相关规定，并参照河南省《行政执法文书证据入卷指导办法》有关要求，制定本行政许可指导手册。第一章总则一、受理范围1、中心支公司、支公司、营业部筹建2、省级分公司、中心支公司、支公司、营业部开业3、营销服务部设立4、省级分公司、中心支公司、支公司、营业部变更地址5

7、、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部撤销6、省级分公司、中心支公司总经理、副总经理及总经理助理的任职资格核准7、营销服务部变更地址和负责人8、省级分公司以下各级分支机构名称及高管人员变更9、支公司、营业部经理的任职报告5810、其他报告事项二、申报要求1、1-6项采取审批、核准制，第7项采取备案制，8-10项采取报告制。2、上述事项的申请人为总公司或省级分公司。申请人应将申报材料一式两份和电子文档统一上报河南保监局。电子文档应使用“保险机构与高管人员数据填报客户端程序”填报，其内容应和纸质文档保

8、持一致，在报送前应做好校验工作。具体申报材料详见以后章节。3、行政许可申请材料清单应根据所需申报材料的要求按顺序填写，文件的入卷顺序应与材料清单保持一致。第二章分支机构管理一、分支机构筹建（一）需要进行筹建的分支机构按照《中国保险监督管理委员会行政许可事项实施规程》要求，申请设立省级分公司、中心支公司、支公司、营业部以及原有营销服务部改建成中心支公司、支公司、营业部时，均需经过筹建、设立两个阶段。其中省级分公司由中国保监会批准筹建，中心支公司、支公司、营业部由所在地保