苏州保险公司行政许可事项申报指导手册

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1、苏州市保险公司行政许可事项申报指导手册中国保监会苏州监管分局（2015年）目录第一章总则1一、行政许可事项申报范围1苏州行政辖区内的保险机构和高管人员有关事项。1（一）机构类1（二）高级管理人员类1二、申报要求2三、苏州保监分局行政许可简易流程图3第二章机构类行政许可事项4一、保险公司分支机构筹建4（一）设立条件4（二）申报材料4（三）相关要求51、设立申请书52、可行性论证报告53、分支机构管理制度64、拟设机构筹建负责人6（四）注意事项6二、保险公司分支机构开业7（一）开业条件7（二）申报材料7（三）相关要求81、筹建工作完成情况报告82、营业场所8（1）消防材料9（2

2、）营业场所面积要求10（3）营业场所的选址10保险机构营业场所选址应避免设在下列场所，或与下列场所相邻103、信息化建设情况报告104、机构设置和从业人员情况报告115、预验收报告11（四）注意事项11三、分支机构改建12（一）改建机构基本要求12二、申报材料12（三）相关要求131、程序规定132、改建报告14（四）注意事项14四、保险公司分支机构变更营业场所15（一）申报材料15（二）相关要求15五、保险公司分支机构撤销申请15（一）申报材料15（二）相关要求16（三）注意事项16六、保险公司分支机构名称变更和调整业务范围报告16（一）申报材料16第三章高级管理人员类行

3、政许可事项17一、高级管理人员任职资格核准17（一）任职资格17（二）申报材料17（三）相关要求181、核准范围182、申请文件183、学历证明184、审计报告195、工作经历196、高管人员任职前考试207、后续工作20（四）不予核准高管任职资格的情形20二、临时负责人任命报告21（一）申报材料21（二）相关要求221、上报时间222、任命条件及任期223、其他要求22三、已核准资格高级管理人员任职报告23（一）申报材料23（二）报告范围23四、营销服务部负责人变更23（一）申报材料23（二）报告时间24第四章许可证管理24一、许可证种类24二、管理要求25第五章附则26

4、第六章附表27一、附表名称27二、表样28附表一：行政许可申请材料清单28附表二：拟设机构筹建负责人简历表29附表三：机构改建申报表34附表四：保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请表35附表五：保险公司高管人员任职报告表40附表六：保险公司临时负责人任职报告表46附表七：保险公司营销服务部负责人任职报告表52附表八：苏州保监分局许可事项备案表（一式三份）57第一章总则一、行政许可事项申报范围苏州行政辖区内的保险机构和高管人员有关事项。（一）机构类1、保险公司支公司、营业部、营销服务部设立（包括筹建及开业流程）核准；2、保险公司中心支公司、总公司直管的分公司、支公司、

5、营业部、营销服务部变更营业场所；3、保险公司支公司、营业部、营销服务部撤销；4、保险公司中心支公司、总公司直管的分公司、支公司、营业部、营销服务部变更名称和调整业务范围；5、经上级监管部门授权的其他需要申报的事项。（二）高级管理人员类1、保险公司总公司直管的分公司（不含省级分公司，新设直管的分公司总经理任职资格核准除外）、中心支公司、支公司、营业部高级管理人员的任职资格核准；2、临时负责人任命报告；3、已核准资格高级管理人员任命报告，如同一机构同下级任职；4、苏州行政辖区内营销服务部负责人任命报告；5、经上级监管部门授权的其他需要申报的事项。59二、申报要求（一）上述事项的

6、申请人应为总公司或省级分公司，可由总公司直管分公司或中心支公司持上级公司书面授权文件提出申请。（二）申请人应将申请材料和机构高管客户端（efp格式）统一上报苏州保监分局，客户端申请附件一栏要将附件全部扫描上传，不得遗漏。具体申请材料详见以后章节。（三）行政许可申请材料清单（附表一）应根据所需申报材料的要求按顺序填写，文件的入卷顺序应与材料清单保持一致。（四）行政许可申请材料包括纸质材料和电子扫描件。纸质材料复印件内容须清晰可见，不得使用传真件。电子扫描件必须是Pdf格式文件，要求签字盖章的材料须先签章后扫描，不得使用word文档。（五）报告事项须提供分公司或中心支公司签字盖

7、章的许可事项变更备案表一式三份（附件八）。（六）申请材料中有复印件的，应在复印件上注明“此复印件与原件一致”，并由提供人签名加盖申请人公章。三、苏州保监分局行政许可简易流程图59申请人提交申请材料不予受理范围：无需申请行政许可或苏州保监分局职责范围之外的事项收文范围：属于苏州保监分局职责范围申请材料不全申请人补证材料受理申请人提供完整材料，导入数据客户端审核办理许可证决定许可、不予许可每半年，统研处将审批完成的行政许可材料交办公室归档第二章机构类行政许可事项一、保险公司分支机构筹建（一）设立条件1、59上一年度偿付