论证券交易异常情况的法律规制

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1、ｉｉ：学校代码分类号：１０１４０Ｉ（密级：公开学号：４０３１３４１０３０◎Ａｉ￡￥聲ＬＩＡＯＮＩＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ专业学位论文ＴＨＥ别ＳＦＯＲＰＲＯＦＥＳＳＩＯＮＡＬＭＡＳＴＥＲＤＥＧＲＥＥ论文题目：论证券交易异常情况的法律规制ＬｅａｌＲｅｕｌａｔｉｏｎｏｎＡｂｎｏｒｍａｌＳｉｔｕａｔｉｏｎｏｆＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓｇｇ英文题吕：Ｔｒａｄｉｎｇ论文作者：罔鹤文指导教师：曹锦秋教授专法律（非法学）二〇一六年五月完成

2、时间：＿盛濤六聲法律硕±（ＪＭ）学位论文题目：论证券交易异常情况的法律规制英文题目；Ｌ巧ａｌＲｅｇｕｌａｔｉｏｎｏｎＡｂｎｏｒｍａｌＳｉｔｕａｔｉｏｎｏｆＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＴｒａｄｉｎｇ作者：肖鹤文年级：２０１３级专业方向：经济法指导教师：曹锦秋教授时间二—：〇六年五月券文易异素情况的法律规制作者签字：心；习漏导师签字：二〇—六年五月．中国沈阳独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的

3、研究成果。据我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得迂宝丈堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。作者签名：词鸦心学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解辽宁大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部口或机构交送论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权么宝主堂可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，、。可Ｗ采用影印，缩印或扫描等复制手段保存汇编学位论文作者签名：导师签备巧無

4、嘴获签字曰期：＇年月；｜曰又中＾＾／（中文摘要近些年经济发展，证券市场在我国逐渐发展并形成规模。证券交易有技术化、信息化特点，随着交易数量増加，交易市场的敏感性对证券交易量有很大影响。证券交易需要一个安全稳定的环境，只有在送样的环境下才能保证证券市场的持续繁荣发展。但是在现实中，证，随着证券交易越来越频繁券交易异常情况也逐渐频发一。证券交易异常是证券市场交易活动中的种不正常状态，这种现状的发生严重限制了证券市场的稳定发展。证券交易异常使得交易方的利益受到了直接，影响，在发生市场波动和交易

5、异常时，其他市场参与者身在交易市场中也会受到不同程度影响，最终使整个证券市场的交易秩序和证券交易市场本身的交易功能受到损害。但当出现异常情况时候，实践中很难找到相对应的处置法规，在法一一学界，也很难找到对处理这问题有力的理论观点。因此，对这问题的深入研究，势在必行。一本文共由四部分组成，第部分首先概述当前我国法律对证券交易异常情况的概念、特征及范围界定，接着提出法理基础，通过研究我国目前在证券交易异。常情况方面出台的法律条文，提出完善证券交易异常情况法律规制的必要性第二部分介绍域外关于证券交

6、易异常情况的立法例及其评价。分析域外证券交易异常情况的法律规制中的优点，归纳出我国法律在完善证券交易异常情况法律规制时可借鉴之处。第Ｈ部分首先列举我国关于证券交易异常情况的法律法规，然后在分析现行法律法规的基础上，归纳出烙断机制的调整、证券交易异常的处理规定问题、交易结果的处置问题、队及发生异常情况后的法律责任追究四个方面问题。第四部分是根据上述问题，对应提出解决建议。完善证券交易异常情况法律、规制的四项建议分别是；恢复调整烙断制度、提髙具体法律法规的可操作性建立错误交易撤销制度、完善发生异常情

7、况后的法律责任承担。关键词：交易异常错误交易撤销处置方式ＩＡｂｓｔｒａｃｔＳｏｆａｒ，ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓｍａｒｋｅｔｈａｓｂｅｅ打ｄｅｖｅｌｏｐｅｄａｎｄｅｖｏｌｖｅｄｉｎｔｏａｌａｒｇｅｓｙ巧ｅｍｗｈｉｃｈｉｓｈｉｇｈｌｙ化ｃｈｎｉｃａｌ，ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｎｄｓｅｎｓｉｔｉｖｅ．Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓｔｒａｄｉｎｇｍｕｓｔｂｅｃａｒｒｉｅｄｏｕｔｉｎａｎｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｗｈｉｃｈ；￥ｃｏｎｔｉｎｕｏｕｓ，ｓｔａｂｌｅ，ｓａｆｅ

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