市场结构对产能过剩的影响——基于中国重工业行业数据的实证分析

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1、■‘．Ｔ了＇打一．；．＇二学校编码；１０１７３分类号密级＿＿＿２０１３１００ＵＤＣ学号：巧４＿＿■＞若此策Ａ＃－‘．．．、．＇ｉ硕±学位论文市场结构对产能过剩的影响—基于中国重工业行业数据的实证分析人，ＭａｒｋｅｔＳｔｒｕｃｔｕｒｅａｎｄＥｘｃｅｓｓＣａｐａｃｉｔｙ：＇＇＊ＡｎＥｍｐｉｒｉｃａｌＡｎａｌｓｉｓＢａｓｅｄｏｎｔｈｅＤａｔａｏｆＣｈｉｎａｓＨｅａｖｙｙｒＩｎｄｕｓｔｒｉｅｓＴ．＇＇巧－‘‘。＇＇亦．带Ｖ张瑞ｖｒ一－？ＴＶ＇Ｈ

2、Ａｉ＇．ｒｌ．．；Ｉ？ｔ，：：指导教师姓名；齐鹰飞教授－，—１—％＇级学科名称；应用经济学‘一级学科名務；产业经济学聲论文答辩时间：２０１５年ｎ月摘要＾一自２０世纪８０年代心来，产能过剩这直接影响经济运斤状态的问题就在中国经济中不断重复出现２１Ｌ，。进入世纪：！来中国多个行业的产能利用率在大部分时间里均低于８０％，并在近年低至６０％，大量基于行业数据的产能利用测度研究亦给出类似证据。产能过剩不仅仅意味着由产能闲置所产生的低技术效率，而且意味着经济中由于资源错配而形成了低配置效率，无疑具有高昂的

3、福利成本。不但如此，产能过剩也折射出中国在产业结构调整与发展方式转变中所面临的艰巨任务和艰巨挑战，逐渐地成为中国经济运行过程中所面临的突一出矛盾并衍生出系列问题。正因如此，国家对于产能过剩问题给予高度关注，制定了一系列化解产能过剰的政策措施一。这些措施中的个重要方面是大力促进优强企业发展壮大，推进企业兼并重组和联合重组，并借此整合压缩过剩产能。虽然一，为化解产能过剩有关各方直在大力倡导促进企业兼并重组、提高行业集中度；但是，从目前政策措施的实施效果来看，中国产能过剩情况并没。有得到根本的改善同时，根据现有的理论与实证研巧成果，并不能得出产能

4、过剰与市场集中度之间存在负相关关系的结论，即随着市场集中度的提升，产能利用率将提高从而缓解产能过剩问题。因此，在产能过剩问题对经济运行的不良影响日益扩大，而治理措施效果又不太明显的情况下，实证分析产能过剩与市场结构之间的关系，对于深入理解中国产能过剩的形成机制，优化产能过剩的治理措施无疑具有启发意义。本文运用成本函数法レ义及ＰＣＭ指标对行业产能利用率与市场集中度进行估计，从而间接反映行业产能过剩与市场结构水平，采用重工业行业面板数据建立固定效应模型对两者之间存在；在此基础上的联系进行分析。实证研巧结果表明，在控制其他影响因素的基础上，产能利＂

5、＂用率和市场集中度之间存在显著的倒Ｕ型关系，即在行业发展过程中，随着市场集中度的提高，行业产能利用率呈现出先上升后下降的变化趋势。论文的基本框架如下：一章是导论。首先介绍了研究背景与意义第；随后阐述了本文的研巧内容及所采用的主要的经济计量分析方法；最后，分析了本文可能存在的创新点与不足。Ｉ第二章综述了产能过剩与市场结构关系的相关文献。本章在对产能过剩形成原因进行总结的基础上，从直接和间接两个方面对产能利用率与市场集中度么间的关系进行说明，并为后文实证模型的构建奠定理论基础。从对相关文献一的总结中可得出，产能过剩与市场结构么间并不存在单的

6、线性关系，因此本文将模型设定为包含二次项的非线性模型。第王章对产能过剩与市场结构进行测度。在介绍本文测度行业产能过剩与，通过对数据进行收集整理市场结构所采用方法的基础上，计算出相关指标，－并对２００３２０１１年各行业市场集中度的波动趋势进行简要分析（为保证文中涉一－及到的各指标所选用数据范围的致性，选取２００３２０１１年各行业数据对指标进行测度）。第四章对产能过剩与市场结构之间的关系进行实证研巧。首先对模型中涉及到的指标及数据的具体来源进行说明，在此基础上构建出产能过剩与市场结构关系的模型框架，并利用收集到的相关数据对模型进行实证估计。其次

7、，对模型估计结果的准确性进行稳定性检验，并对估计结果进行解释，分析实证结果产生的原因。第五章为结论与启示。根据第四章模型实证估计所得出的结论，本章对该实证结果具有的政策意义进行说明，并提出化解产能过剩的具体政策建议。本文的实巧结果意味着通过提高市场集中度来缓解恶性竞争，进而化解产能过剩的政策思路可能并不可取。在化解产能过剩过程中，应该首先对不同行业具有的市场集中度进行区分。对于集中度较高的行业，可通过采用除提窩集中度之外的其它方法提高行业产能利用率；反之则应该促进行业进行