构建中国木材合法性尽职调查体系框架研究

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1、分类号S7-9密级公开UDC学位论文构建中国木材合法性尽职调查体系框架研究BuildingChinaDueDiligenceSystemFrameworkforTimberLegality崔玉倩指导教师姓名徐斌副研究员申请学位级别管理学硕士专业名称林业经济管理研究方向林产品国际贸易论文提交日期2016年5月论文答辩日期2016年6月学位授予日期2016年7月答辩委员会主席评阅人北京·中国林业科学研究院学位论文构建中国木材合法性尽职调查体系框架研究学位论文作者崔玉倩指导教师姓名徐斌副研究员指导小组成员陈洁高级工程师申请学位级别管理学硕士专业名称林

2、业经济管理研究方向林产品国际贸易论文答辩日期2016年6月中国·北京DissertationfortheDegreeBuildingChinaDueDiligenceSystemFrameworkforTimberLegalityCandidate:CuiYuqianSupervisor:XuBinAssociateSupervisor:ChenJieAcademicDegreeAppliedfor:MasterSpeciality:ForestryEconomicManagementDateofDefence:June2016Degree-c

3、onferring-institution:ChineseAcademyofForestry独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，，除了文中特别加标注和致谢的地方外论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得本研究生培养单位或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料一。与我同Ｘ作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名；扛曰期；：Ｗ会年＾月＞曰１１ｆ令学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解中

4、国林业科学研究院有关保留、使用学位论文的规定，中国林业科学研究院有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权中国林业科学研巧晚叫将学位论文的全部或部分内容编入レ有关数据库进行检索，可ッ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名；准４句导师签名：＞／ｉ年＾月叫曰年月曰气／学位论义作者毕业联系方式工作单位：联系电话：Ｉ电子邮件：通讯地址、邮编：摘要在打击非法采伐及相关贸易问题的国际进程中，欧

5、盟、美国和澳大利亚等主要林产品消费市场，纷纷出台了木材合法性贸易相关法规，要求运营商或贸易商针对木材来源的合法性开展尽职调查，避免非法采伐木材及其产品进入本国市场。中国是世界林产品生产大国和贸易大国，主要目标市场实施木材贸易法规对我国的林产品国际贸易影响重大，也对我国木业企业提出了新的挑战和要求。因此，为保障我国林产品国际贸易的健康发展，帮助企业建立木材合法性尽职调查体系，应对国际市场的挑战，本文通过文献研究、比较研究、调查研究、分层抽样、定性与定量相结合等研究方法，构建了中国木材合法性尽职调查体系框架。首先，梳理了主要消费市场的木材合法贸易法

6、规，比较分析了目前企业可获得的主要合法性验证或追踪体系的优劣势、特点及效用，主要研究发现和结论包括：（1）随着欧洲、美国和澳大利亚等国先后出台木材合法性的贸易法规，木材合法性尽职调查成为国际林产品主要市场的要求。通过比较分析，各法规对于尽职调查的基本要求和主要实施步骤基本一致，即通过信息收集、风险评估和风险规避，保证木材来源的合法性，同时避免非法采伐或不明来源的木材混入合法木材供应链。但各法规在法理机制、实施体系设计以及尽职调查程序等方面存在一定的差异性。（2）针对当前不同组织开发推广的木材合法性尽职调查体系，比较分析各体系的要求和结构，进而发

7、现各体系的要求基本一致，包括以下内容：企业承诺采购和生产合法林产品、从树种、来源和供应链三个方面评估和规避风险、覆盖从森林经营到加工生产贸易整个供应链，并且均开发相应尽职调查工具帮助企业履行尽职调查职责；但是，各体系在评估手段、风险等级划分、体系结构和最终目的方面存在差异性。为了追踪了解国际木材合法性贸易法规的实施对中国林产品国际贸易产生的重要影响，论证中国木材合法性尽职调查体系框架的建立有利于企业应对国际市场挑战，并且切实可行，针对木材生产、加工及贸易企业开展了问卷调研。调研结果显示，有53%的企业认为国际相关贸易法规对中国林产品国际贸易的影

8、响很大，75%的企业正面临其主要客户或市场的尽职调查要求，虽采取多种措施积极应对，但仍存在诸多挑战，40%的I企业希望帮助企业建立木材合法性尽职调查体