中国工业部门资本利润率变动趋势及其省际差异性研究

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1、分类号密级公开UDC编号20130210010硕士学位论文中国工业部门资本利润率变动趋势及其省际差异性研究申请人姓名刘程导师姓名及职称李铁立，教授申请学位类别经济学学科专业名称金融学培养单位金融学院学位授予单位广东外语外贸大学2016年5月18日分类号密级公开UDC编号20130210010广东外语外贸大学硕士学位论文中国工业部门资本利润率变动趋势及其省际差异性研究ResearchonthetrendofcapitalprofitrateinChina'sindustrialsectorandregionaldifferences申请人姓名刘程导师姓名及职称李铁立，教授

2、申请学位类别经济学学科专业名称金融学论文提交日期2016年5月18日论文答辩日期2016年5月18日学位授予单位广东外语外贸大学独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得广东外语外贸大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：签字日期：2016年5月18日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解广东外语外贸大学有关保留、使用

3、学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权广东外语外贸大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：2016年5月18日签字日期：2016年5月18日摘要伴随着中国进入经济新常态阶段，工业利润总额增速急剧下降，引发了人们对当前经济增长效率和可持续增长的担忧，所以，无论是对经济动态效率和长期经济增长而言，从理论和经验的层面分析我国资本利润率的决定因素，都具有重要意义。现有的文

4、献都是基于产业组织理论分析框架下的研究，仅仅从技术效率层面分析资本利润率的决定因素，忽略了劳资分配的方面，本文基于马克思资本利润率分析框架的分析弥补了这一缺陷。本文对中国工业资本利润率的研究内容包括时间变动趋势的研究和地区差异性的研究这两个方面。一方面，从20世纪90年代中后期以来，我国工业部门资本利润率保持持续快速上升的态势，但是在金融危机之后，特别是2010年之后工业部门资本利润率却呈现出下降的走势，针对这一现象，现有的文献仅从技术效率的角度作出解释。本文基于马克思资本利润率分析框架下，利用1983-2014年我国工业部门资本利润率的时间序列数据，运用时间序列分析方

5、法对其影响因素进行实证分析，并利用实证模型进行贡献度分解，研究发现：（1）利润份额、技术效率、出口份额、二三产业结构与资本利润率存在显著正相关关系，说明仅仅从技术效率去解释利润率变动趋势是不够全面的；（2）研究不同时期我国工业部门资本利润率变动的主要影响因素发现，在1983-1998年期间资本利润率快速下降是由于利润份额的下降、技术效率下降以及工业比重下降；1998-2010年期间资本利润率的持续上升的主要原因是利润份额上升、出口份额上升这两个方面因素的影响；而利润份额下降、技术效率下降、出口份额下降和工业比重下降是2010年以来中国工业部门资本利润率下降的影响因素。由

6、此，本文认为资本深化理论、过度竞争理论以及技术进步理论忽略了劳资分配和需求方面的影响因素，并不能全面解释我国资本利润率的时间变动特征，其中劳资分配是决定改革开放以来我国工业部门资本利润率变动趋势特征的主要因素，也是当前资本利润率下降的主要原因。另一方面，我国各省市之间的工业利润率存在很大差异。本文利用我国29个省市1994-2012年的跨省面板数据对影响工业资本利润率水平的因素进行经验检验与扩展分析。研究结论表明：（1）在控制其他影响因素的前提下，资本深化与资本利润率存在负相关关系；（2）技术进步、劳动报酬份额和经济增速显著影响资本利润率；（3）没有找到国有经济规模显著

7、影响资本利润率的证据；（4）经济结构中工业比重和出口比重与资本利润率存在显著正相关关系；（5）影响资本利润率的因素存在区域差异，中部地区劳动报酬份额对利润率的约束作用要小于东部和西部，中部区域的资本深化过度的现象更为严重，工业比重和出口比重对资本利润率的显著影响仅存在于中部区域。I关键词：资本利润率；工业部门；变动趋势；利润率差异IIAbstractWithChina'senteringintothenewnormalstageofeconomicdevelopment,thetotalindustrialprofitgrowthrate