上海自贸区建立对资本要素流动的影响研究

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1、巾图分类号：学校化码：１０８５６＇学弓－：画０２１３２０２ＷＩｊｍＫｍｉ＾ＮＰＨＭＭＢｌＨＨｆｌＰｉＶ硕ｚｂ学位论文Ｍ，ａｓｔｅｒｓＴｈｅｓｉｓ上海自贸区建立对资本要素流动的论义趣巧１影巧研究’专．作巧姓名Ｗ巧诗教师完成口期２０１５年１２片Ｉ上海工程技术大学学位论文原创性声明本人郑重声明；所递交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进巧研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过

2、的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，巧己在文中Ｗ明确方式标明。本人完全意巧到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：曰期：山化年多月巧曰上海王程技术大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海工程技术大学可将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检Ｌ索，可义采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保巧□，在＿年解密后适用本授权书。

3、本学位论文厳于不保密０。＂＂（请在抖上方框内打Ｖ）学位论义作者签名：盤：指导教师名＂；：＞日期月日期：月Ｕ年年日＾＞＾中图分类号：学校代码：10856学号：M030213202上海工程技术大学硕士学位论文上海自贸区建立对资本要素流动的影响研究作者姓名：安瑞指导教师：范君晖专业：企业管理学院：管理学院申请学位：管理学硕士完成时间：2015年12月评阅人：答辩委员会主席：成员：UniversityCode：10856StudentID:M030213202THEIMPACTOFTHEESTABLISHMENTOFCH

4、INA(SHANGHAI)PILOTFREETRADEZONEONCAPITALFLOWSCandidate:AnRuiSupervisor:FanJunhuiMajor:BusinessManagementSchoolofManagementShanghaiUniversityofEngineeringScienceShanghai,P.R.ChinaDecember,2015上海自贸区建立对资本要素流动的影响研究摘要建立中国（上海）自由贸易试验区，是我国积极主动实施对外开放战略的一项重大举措。自由贸易试验区的核心，就是要加快生产要素

5、的自由流动，其生产要素包括资本、技术和人才等，尤其是要促进资本要素的自由流动。由于事物的两面性，资本要素流动也不例外，资本流动在给予一国或地区经济发展所需资本的同时，也很有可能冲击一国或地区经济金融市场，威胁其市场的稳定运行。上海自贸区在投资、贸易、金融以及政府职能转变等领域实行制度创新，在促进资本要素自由流动上先行先试，其关键点不仅在于促进，还在于如何有效监管以防控潜在风险。本文在定性分析的基础上，旨在定量验证上海自贸区建立对资本要素的流动是否具有推动作用；上海自贸区建立对资本要素流动的影响主要体现在哪些方面；上海自贸区的资本要素流动

6、有何风险以及如何监管等问题。针对上海自贸区在促进资本要素流动的过程中遇到的问题，提出合理化建议，确保资本要素合理、有序、自由流动。文章主要分为以下七个部分：第一部分首先阐述选题的背景、意义，研究思路和方法，对研究方向和选题的相关背景作初步了解。第二部分为相关理论研究，介绍自贸区的发展历程，自贸区和保税区的区别，上海自贸区的发展以及资本要素流动的相关理论阐释。第三部分从理论上定性分析各领域制度创新对资本要素流动的影响，具体分析投资、贸易、金融等改革措施对资本要素流动的影响，是促进还是抑制，以及在此过程中资本要素流动的潜在风险。第四部分是本

7、研究的主体，在第三章定性分析的基础上定量检验资本要素流动性是否与理论相符，验证制度创新实践与理论分析之间的差距，分析差距产生的原因。第五部分分析借鉴全球代表性自贸区，新加坡自由港和香港自由港的发展经验，做到知彼。第六部分是针对存在的问题以及借鉴其他自贸区的发展经验提出合理化建议。最后进行全篇的总结与展望。关键词：自由贸易区，资本要素，流动，制度创新ITHEIMPACTOFTHEESTABLISHMENTOFCHINA(SHANGHAI)PILOTFREETRADEZONEONCAPITALFLOWSABSTRACTTheConstruc

8、tionofChina(Shanghai)PilotFreeTradeZoneisamajorstepofourcountrywhichactivelyimplementtheopeningstrategy