zs证券公司私募基金风险控制的研究

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1、学校代码：１０３７８密级：分类号：⑤聲傲射侣火爹ＡＮＨＵＩＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＦＩＮＡＮＣＥ＆ＥＣＯＮＯＭＩＣＳ硕±学位论文巧证券公司私募基金风险控制的研究２０１４３２１２４７０学号：学生姓名：季辰曼？学位类别：专业硕壬专业名称；工商管理研巧方向：金融投资管理导师姓名：徐旭初二〇—六年十二月学位论文独创性声明本人郑重声明；本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的巧容外

2、，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写的作品，也不包含为获得安徽财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中标明并表示了谢意。本声明的法律后果由本人承担。论文作者（签名年／２月／日Ｖ学位论文使用授权书本论文作者完全了解学校关于保存、使用学位论文的管理办法及规定，即学校有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权安徽财经大学可Ｗ将本学位论文的全部或部分内容编入学校有关数据摩和授

3、权学校研究生处与中国知网和万方数据签订收录曲议及收录并手由作者本人享有、承担相应的权利和义务，也可レッ采用影印、缩印或扫描等复制段注保存或汇编本学位论文。；保密学位论文，在解密后适用于本授权书。巳争＇＇作者签名导师签名；乂年／ｊ月曰灸／Schoolcode：10378Security：Classification：ResearchonriskcontrolofprivatefundinZSsecuritiescompanyStudentID：20143212470Name：JICHENMIN

4、Degreecategory：Professionalmaster_Theprofessionalname：MasterofbusinessadministrationResearchdirection：FinancialinvestmentmanagementTutor’sname：____XUXUCHU__December,2016摘要券商行业在中国仍然是一个冉冉升起的年轻行业，从诞生至今也只不过20多年。随着券商行业的飞速发展，风险也同时存在于证券公司的方方面面。对风险的管理、控制是每个证券公司在开展业务时必

5、须要首先考虑的问题。随着世界经济全球化的推进以及中国基本市场的高速发展，私募基金业务已成为各个证券公司收入来源的重要组成部分之一。然而，因为私募基金公司良莠不齐，证券公司风险制度不健全而导致风险事件时常有发生。私募基金业务的风险控制越来越受到各个证券公司相关部门的重视，ZS证券公司也不例外，私募基金业务作为公司的重要业务之一，其收益占公司整体收益的占比也越来越大。私募基金业务开展的好坏，直接影响着公司未来的整体发展。本文以ZS证券公司私募基金业务风险控制体系为研究对象，结合国内外风险控制研究经验和实践成果，通过实际

6、案例“招商汇金之重阳”分析ZS证券公司私募基金业务风险控制现状，研究评判其风险构成要素，总结目前风险控制上存在的问题，并进一步提出未来的优化建议。本文分为六章内容。第一章绪论，介绍了论文的选题背景、研究目的和意义、研究思路和方法、论文贡献及局限性；第二章介绍私募基金风险概述和风险控制研究；第三章描述了国内私募基金的发展概述和存在的风险；第四章介绍了ZS证券公司私募基金的发展现状及私募基金的风险影响因素，并通过具体案例“招商汇金之重阳”分析ZS证券公司私募基金风险控制体系的主要问题；第五章给出了相关优化措施，并设计出

7、相应的评分工具；第六章为总结及对未来工作的展望。作者通过对ZS证券公司私募基金的风险控制体系进行系统研究，结合实际工作，力争做到在保证其私募基金业务在风险可控的前提下，能够对私募基金业务的开展作出最大程度的支持。关键词：ZS证券公司；私募基金；风险控制1AbstractThebrokerageindustryinChinaisstillarisingyoungindustry,sincethebirthdateisonly20years.Withtherapiddevelopmentofthesecuritiesi

8、ndustry,theriskalsoexistinallaspectsofthesecuritiesfirms.Theriskmanagementandcontrolisthefirstproblemeverysecuritiescompanymustfirstconsiderwhendoingbusiness.Withtheworldeconomicgl