fdi技术溢出及其影响因素研究——基于全球价值链二元驱动视角

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1、学校代码１１４８２：学号：１３０５０６０５０００２？漸＾似？妊丈您ＺＨＥＩＡＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＦＩＮＡＮＣＥＡＮＤＥＣＯＮＯＭＩＣＳＪ项古单化论义ＭＡＳＴＥＲＳＤＩＳＳＥＲＴＡＴＩＯＮ论文厘巨ＦＤＩ技未溢出及乂彩响因素研究；羞■于全球价值链二元驱动视角作者姓名卢业经济■举专业募举陀所在学院经济与国际贺巧导教师严化战完成日期２０１５年１２月渐江财经大学硕±研究生学位论文原劍性声明本人郑重声明：此处

2、所提交的硕±学位论文是本人在导师指导下，在浙江财经大学攻读硕±学。位期间独立进行研究所取得的成果据本人所知，论文中除已注明部分外，不包含他人己发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均己注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。＜；日期；乂年月作者签名，马巧《｜＾日ｊ浙江财经大学硕±硏究生学位论文使用授披书本论文系本人在浙江财经大学攻读硕±学位期间在导师指导下完成的硕±学位レ论文。本论文的研究成果归浙江财经大学所有，本论文的研究内容不得ッ其他单位

3、的名义发表。本人完全了解浙江财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部口送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权浙江財经大学，可？采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可ｌｉｌ公布论文的全部或部分内容。作者签名：巧日期：如占年＇月，曰经ｊ３审查，确认该论文己符合浙江财经大学硕±学位论文的要求。导师签名：日期：＞／？月１日《年；＾硕士学位论文FDI技术溢出及其影响因素研究—基于全球价值链二元驱动视角2015年11月MASTERSDISSER

4、TATIONAResearchonFDITechnologySpilloverandtheAffectingFactors——BasedontheGVCDualDrivingAspectNovember2015摘要技术创新是产业发展的重点研究课题，国内外学者热衷于研究发展中国家如何通过技术创新促进经济发展。一般认为发展中国家着重研究外商直接投资所引发的FDI技术溢出并带动技术进步。但是目前国内外学者在对FDI是否引起技术溢出的效应存在着诸多分歧，大部分国外学者认为FDI所带来的技术溢出能有效地促进东道国企

5、业的生产效率。但与此同时国内学者研究表明中国制造业企业嵌入全球价值链后积极与外资企业在华子公司合作反而被锁定在价值链的低端，难以实现制造业企业由低附加值环节攀升至高附加值环节。此外，不少学者也指出东道国企业无法获得明显的FDI技术溢出主要原因在影响技术溢出的因素并没有达到一定的要求。因此，笔者希望能从新的视角研究FDI技术溢出的显著性以及其影响因素。本文从全球价值链二元驱动理论为切入点，首先从理论角度阐述由于生产者驱动全球价值链类型行业与购买者驱动全球价值链类型行业驱动力的相异性，从而导致了FDI技术溢出

6、效应也不相同。此外，文章进一步探讨了由于二元驱动力的动力根源与核心动力不同，在获得FDI技术溢出效应的显著性方面，生产者驱动全球价值链类型行业与购买者驱动全球价值链类型行业在微观层面，宏观环境等影响因素上都有相异的要求与门槛。为了检验以上的假设内容，本文根据16个不同产业部门参与全球价值链的类型划分为两组,分别统计相关数据说明不同产业部门的状况，并检验不同驱动力的全球价值链东道国企业获得FDI溢出效应以及影响溢出效应因素。本文的研究方法包括运用价值链研究产业分析方法,在行业层面研究全球价值链二元驱动力下不

7、同的溢出效应，不同因素影响FDI技术溢出效应的问题，并将经验与实证分析相结合，运用C-D模型的变型对以上的假设进行检验。根据以上的研究思路，本文得出的结论认为东道国生产者驱动全球价值链代表性行业获得的技术溢出往往停留在表面即生产或者加工工艺上的技术，从全球价值链来看就是停留在链条的低端，很难获得研发技术上的突破，而购买者驱动全球价值链行业也主要在生产加工上获得较高的技术溢出效应，而在附加值最高的营销技术，渠道铺设等方面并未获得较高的溢出效应。而在进一步深究企业规模，研发人员，市场I结构三个方面对二元驱动全

8、球价值链行业技术溢出的影响后，在实证上证明了研发人员与企业规模对购买者驱动全球价值链行业具有正向的促进技术溢出作用，而研发人员与市场结构对生产者驱动全球价值链行业分别具有促进与抑制FDI技术溢出的作用。本文的主要内容包括：第一章为绪论部分，该部分主要介绍研究内容及研究方法以及对一些基本概念的界定，比如全球价值链二元驱动，技术溢出等概念的界定，最后对贡献与创新点的介绍。第二章是文献综述。第一节是技术溢出效应理论与实证，主要包括归