a公司改制上市方案研究

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1、学校代号10731学号132125100138分类号C939密级公开工商管理硕士学位论文A公司改制上市方案研究学位申请人姓名王博培养单位MBA教育中心导师姓名及职称蔺全录教授学科专业工商管理硕士（MBA）研究方向企业战略管理论文提交日期2016年4月18日学校代号：10731学号：132125100138密级：公开兰州理工大学工商管理硕士学位论文A公司改制上市方案研究学位申请人姓名：王博导师姓名及职称：蔺全录教授培养单位：MBA教育中心专业名称：工商管理硕士（MBA）论文提交日期：2016年4月18日论文答辩日期：2016年6月

2、5日答辩委员会主席：田中禾教授ResearchonCompanyA'sRestructuringandThelistedschemebyWANGBoB.A.(ShaanxiUniversityofScience&Technology)2006AthesissubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthedegreeofMasterofBusinessAdministration(MBA)intheGraduateSchoolofLanzhouUniversityofTec

3、hnologySupervisorProfessorLinQuanluApril,2016摘要随着我国社会主义市场经济和证券市场的快速发展，与之相伴的是新一轮国资国企改革的深入推进。当前和今后一段时期，国企改革已步入深水区，面临攻坚克难的阶段，亟待制度创新。国企改革现阶段的一个重点方向之一就是企业改制上市。借助规范上市的路径，采取中外合资以及相互参股的方式，或者选择并购重组等相关途径推进改革，企业不但能够筹集到更多的发展资金，还可以从内部对企业的组织结构予以调整、进行优化，进而实现企业法人治理结构的不断完善，推动现代企业制度在国

4、有企业中得到更好的建设。不过，企业本身的主营业务、所处行业、经营效益、市场需求等均有所不同，且每个企业治理结构和经营管理水平无可避免的出现着差异，这些不同因素共同制约了国企改制上市的不同模式，同时不同模式所适用的前提也存在一定差异，因此需要具备的先决条件同样均有所不同。鉴于此，首先应该对各企业实际情况和所处市场情况予以准确的认识和定位，其次再对企业所适用的改制模式与上市筹备等阶段诸的多因素予以充分的理解和把握，才能有理有据的帮助企业准确、客观、全面地进行改制模式选择和开展上市筹备工作，这既是国企能否顺利实现改制上市的关键条件，也

5、是积极推进新一轮国资国企改革的重要基础。本研究通过理论及实践二者的紧密结合，从两个大的方面对现阶段国企改制上市进行了研判分析：一是在深入解读国企改制的现状、对现阶段国企上市实际情况更进一步全面归纳和梳理的基础上，简要地分析了当前国企改革中涉及改制上市所采取的基本模式和地点适用原则；二是通过对A公司最终采纳的整体改制上市模式的进一步评价和分析，深入了解和全面总结了A公司改制上市的整体过程，进而提炼出其他类似省属国有企业在自身改制上市模式选择和操作过程中，需要充分把握的原则、从中汲取的经验和重点关注的几方面问题。本文旨在通过对以上两

6、方面问题的分析研究，以A公司改制上市的适用模式和地点选择为例，及时总结归纳企业改制上市过程中所涉及各相关理论间的关联点和平衡点，从而更好地帮助其他省属国有企业在相关工作开展的过程中获得新的视角和经验借鉴。关键词：改制上市；改制模式；上市地点IAbstractAlongwithstockmarketbecomingmorematureandmarketeconomydevelopingmuchfaster,anewroundofstate-ownedenterprisesreformingisin-depthadvancing.I

7、nthecurrentandperiodoffuture,state-ownedenterprisereformwillwalkintodeependandlotsofchallengeswillcomebeforeit.Itneedsinnovatingsystemandpolicies.Currentlyonemainofstate-ownedenterprisereformcanbestatedasenterpriselisting.Throughstandardizingoptimalpathforcompaniesli

8、sting,state-ownedenterprisecanselectSino-foreignjoint,mutualshare,mergersandacquisitionstopromotereform.Withintroducingintoreform,s