证券复习题集答案

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1、二、单选题1．以下不是影响债券票面利率水平的因素是（）。BA.市场利率水平B.发行价格C.筹资者的资信D.债券期限长短2．上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。A　A．股权登记日B．除息日C．除权日D．送股交易日3.我国目前在证券交割上一般对A股采用的规则是（）。BA.T+0B.T+1C.T+2D.T+34.全球最大的场外交易市场是（）。BA.纽约证券交易所B.香港联合交易所C.东京证券交易所

2、D.纳斯达克市场5．（）是指投资者在委托经纪商买卖股票时，限定其买卖价格的一种委托方法。B　A．市价委托B．限价委托C．电话委托D．磁卡委托6.下列叙述哪个正确（）。C　A.基金反映一种债权关系；　B．基金投资风险比股票和债券要小；　C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；　D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。7．以下属于防守型行业的是()。CA.建筑材料业B.金融业C.食品业D.电子通讯业8．以下各种证券中，受经营风险影响最大的是()。AA.普通股B.优先股C.公司长期债券D.公司短期债券9.可以在成

3、交后有效期内任何一天被执行的期权，称为（）。BA.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权10.某股票权登记日的收盘价17.68元，分配方案为每10股派发现金红利3元，送2股配3股，配股价为4.50元/股。其除权除息价为（）。AA.12.49B.11.59C.10.69D.15.61三、多项选择题1.投资与投机的区别主要体现在（　）。ACDA.期限的长短不同　B.本质上不相同C.利益着眼点不同　　D.两者承担的风险不同2．证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。ABCD15/15A.投资者地位不同B.经济关系不

4、同C.投资工具性质不同D.收益与风险不同3．评价宏观经济形势的基本变量包括（）。ABCDEA.GDP与经济增长率 B.货币供应量C.失业率 D.通货膨胀率E.国际收支4．我国的股票按投资主体分为（）。ABCDA.国家股票B.法人股票C.社会公众股票D.外资股票5．反转突破形态有（）。ABDEA.双重底（顶） B.多重底（顶）C.三角形底（顶） D.头肩形底（顶）E.圆弧底（顶）6.以下关于期货说法正确的是（）。ACDA.期货合约是标准化合约B.期货交易可以在场外进行C．期货交易实行保证金制度D．期货交易交易采取委托经

5、纪制7．和普通股相比，优先股股票的特征有（）。ABDA．股息分派优先B．剩余资产分配优先C．有表决权D．股息率固定8.我国较有影响的股价指数有（）。ADA.上证综合指数B.上证30指数C.深证综合指数D.深证成分股指数E.中国综合证券指数9.我国证券业自律组织主要有（）。ABCDA.证券交易所B.证券登记结算公司C.中国证券业协会D.地方性证券业协会E.上海与深圳股票交易市场10．我国上海、深圳证券交易所的价格决定方式采取（）。ACA．连续竞价B.集中竞价C．集合竞价D.撮合竞价四、简答题1.简述创业板市场的功能。1

6、5/15为中小型科技企业和处于初创阶段的民营企业提供一个持续融资的渠道。为风险资本提供一个退出渠道。推动企业内部治理结构的完善和进一步提高公司的市场竞争力。调整证券市场结构、完善资本市场体系。2.什么是ST股票，什么样的股票才是ST股票？ST是英文SpecialTreat－ment缩写，意即“特别处理”。该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指以下几种情况：(1)最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值。(2)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本。也就是说，

7、如果一家上市公司连续两年亏损或每股净资产低于股票面值，就要予以特别处理。(3)注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告。(4)最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本。(5)最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会计年度亏损。(6)经交易所或中国证监会认定为财务状况异常的。另一种“其他状况异常”是指自然灾害、重大事故等导致生产经营活动基本终止，公司涉及可能赔偿金额超过公司净资产的诉讼等情况。3．货币政策的变动对证券市场价

8、格有何影响？货币政策对证券市场的影响可以从以下三个方面加以分析　　（1）利率　　中央银行调整基准利率对证券价格产生影响一般来说利率下降时股票价格就上升；而利率上升时股票价格就下降。究其原因有两方面；一方面利率水平的变动直接影响到公司的融资成本从而影响到股票价格利率低可以降低公司的利息负担直接增加公司盈利证券收益增多价格也随之上升。　　（2）中央