基于过程专业性的业主被套牢问题研究

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3、援权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被査阅和借阅。本人授权西南交通大学可Ｗ将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于１．保密□，在年解密后适用本授权书；２．不保密。（／使用本授权书＂＂（请在Ｗ上方框内打Ｖ）、学位论文作者签名：公名：，过君指导老师签＾—如。、日期：如日期；Ｉ西南交通大学硕±学位论文主要工作（贡献）声明本人在学位论文中所做的主要

4、工作或贡献如下：１．本文引入过程专用性的概念，对建设项目业主被承包商套牢问题产生的原因从专用性投资、不完全合同、机会主义行为几个方面进行了分析。２．构建建设项目业主被承包商套牢模型，运用博弈方法求得均衡解，并对不同策略下两者的期望收益进行了探讨。３．结合模型的分析结果，分别从经典理论和建设项目适用性为套牢问题的解决提供相应建议。本人郑重声明，：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，。对本文的研究做出贡献的个人和集体均已在文

5、中作了明确说明。一本人完全了解违反上述声明所引起的切法律责任将由本人承担。学位论文作者签名：日期；西南交通大学硕±研究生学位论文第■巧摘要＾，改革开放斗来，各类型建设项目拔地而起，建筑行业呈蓬勃发展之势目前其己Ｗ、成为国民经济不可或缺的部分。业主与承包商作为建筑活动的核屯利益相关者，在Ｗ利益最大化为前提的建筑市场，多处于利益对立的博弈状态。虽然业主希望通过缔结各种合同达到平衡，但天然的信息不对称使得承包商可Ｗ更好地利用自身优势和不完全合同采取机会主义行为侵占业主准租，获取额外收益，套牢问题由此产生。本文从过程专用性

6、入手，研究建设项目业主与承包商间的套牢问题。由于己有的文献对建设项目资产专用性的研究仍有不足，Ｃｈａｎｇ于２００６年提出过程专用性，对己有的资产专用性进行延伸和拓展，。过程专用性属于特殊类型的资产专用性专口用于描述建设项目业主与承包商间的相互依赖关系，反映其资产专用性的特性本文运用。人类的有限理性此观点从新的角度去探讨建设项目中套牢问题发生的根本原因、信息不对称Ｗ及经济、社会环境不确定性强等原因导致合同不完全，并且业主为建设项目投资的资产专用性强，产生的可占用准租多，另外合同签订后，业主与承包商谈判Ｗ，承包商更具优势。承包商为追求利益

7、最大化，具有很强的投机动力地位发生转变，其实施机会主义行为侵占业主准租获得额外收益的客观条件和主观倾向同时具备，因此建设项目中套牢现象屡见不鲜。针对建设项目中业主被承包商套牢问题，本文首先分析了建设项目特点及其特点，Ｗ及建设项目特殊的资产专用性即过程专用性下业主可能面临的奢牢风险，并从套牢问题产生的四要素解释了业主与承包商之间套牢关系产生的原因。然后建立套牢模型分析，运用博弈论求得建设项目业主与承包商策略均衡解，此外讨论了业主与承包商的策略选择对各自期望收益产生的影响，得出结论：业主的期望收益与承包商选择套牢行为的概率负相关、与自

8、身维持原合同的概率正相关