井下干部廉洁从业风险管理

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1、关于印发《井下作业公司干部廉洁从业风险管理控制程序》的通知 各党支部（总支）：   　为进一步加大预防工作力度，最大限度地把违规违纪问题解决在萌芽状态，公司党委决定对干部实施廉洁从业风险管理，现将《井下作业公司干部廉洁从业风险管理控制程序》印发给你们，请党各支部（总支）认真组织学习，深刻领会风险管理现实和历史意义，积极贯彻执行。                   　　　　　　　　二○一一年十一月二十四日  主题词：廉政建设 风险管理 程序 通知                                            井下作业公司干部廉洁从业风险管理控制程序 一、

2、目的为进一步加大预防工作力度，拓展从源头上防治腐败工作领域，使公司党风廉政建设的责任更加明确，反腐倡廉的重点更加突出，源头治理工作更加有效。依据风险管理理论和纪检工作新要求，根据公司的实际，特制定本控制程序。二、作用（一）风险管理控制程序，是公司惩防体系建设的一项重要举措，作用在于不断强化干部“干事、干净”的廉洁文化核心理念，强化干部廉洁从业风险意识。（二）分析公司在生产经营中可能发生干部廉洁从业风险的部位和环节，确定经营运作和相关方面的关键控制点；通过对关键控制点内控制度的完备程度、执行的有效程度两个方面的风险辨识、风险评估，提出风险防控对策，以事先预防、事中控制、事后补救，

3、进行风险控制活动，有效防范、化解或消除风险，保障干部廉洁从业。三、范围、对象1、范围：本控制程序适用于公司机关各部门、各项目部、野外分队。2、对象：公司全体员工，重点是以下岗位和领域：  　（1）重点岗位：领导班子成员、中层领导人员；掌管人、财、物、事分配处置权和审核把关权的有关部门和工作人员；代表单位或部门对外处理事务的人员。 （2）重点领域：人力资源、财务资金、奖金分配、业务招待、工程管理、小型基建、物业管理、物资采购、职工福利、废旧物资处理、招标管理、合同管理、外协业务、审计监察等可能发生以权谋私、权钱交易等行为的生产、经营、管理、服务领域及工作环节。四、职责（一）党委干

4、部廉洁从业风险管理工作由公司党委统一领导，坚持一级对一级负责、一级抓一级、层层抓落实。（二）主要领导负总责。公司主要领导干部是廉洁从业风险管理工作的第一责任人，抓好公司领导班子和班子成员的分析，查找公司和班子中存在的共性和突出的问题，制定对策。（三）班子成员具体抓。公司领导班子成员对分管范围内干部廉洁从业风险管理工作负直接领导责任。督促、指导所分管部门和单位做好分析、预控工作。（四）生产单位1、各单位负责人是本单位干部廉洁从业风险管理工作的第一责任人，要加强领导，认真安排部署。带头做好自身分析，抓好班子和班子成员的风险分析，查找本单位和班子中存在的共性和突出的问题，制定对策。2

5、、组织员工认真参与，依据风险评估工作安排，自觉分析查找各自工作岗位上的风险源点，提出控制措施。3、机关部门机关各部门负责人是本部门干部廉洁从业风险管理工作的第一责任人，负责组织本部门工作人员对所从事的工作岗位进行认真分析，查找风险源点，制定预控措施，抓好落实。4、纪委纪检监察部门是公司干部廉洁从业风险管理工作的主管部门，负责公司工作计划的制定，组织协调，业务指导，检查督促、汇总上报。五、工作程序（一）风险分析，确定本单位、本部门和本岗位可能存在的廉洁从业风险源点。廉洁从业风险源点是指单位(部门)和员工在生产、经营、管理、服务活动中及工作作风方面，不按规章制度和程序办事，或者由于

6、管理、监控等机制、制度不严密，有可能引发违纪违法问题发生的行为、表现和薄弱环节等。（二）分析的途径1、根据检查考核、审计、监察、来信来访、员工评价、以及业主意见、外部反映等渠道收集到的信息，进行深层次分析，排查存在的风险源点。2、评估本单位内控制度建立及执行情况，梳理管理流程关键环节的监控措施，查找对内对外交往中的异常行为，分析、预测存在的风险源点。3、对照上级规定和规章制度，分析排查违反上级规定和规章制度的行为和表现。4、分析的步骤（1）提出要求，认真分析本单位、部门的特点、党风廉政建设面临的形势和要求，对员工进行思想发动，对分析、预控工作提出具体的要求。（2）岗位自查，以单

7、位、部门为单位组织员工查找。预测本单位、本部门和本岗位在工作中可能存在的风险源点，分析原因，提出预防、控制的措施。填写《井下作业公司干部廉洁从业风险自查分析表》。（3）充分讨论,根据自查情况，召开座谈会（讨论会），对风险源点的行为表现进行分析讨论、确定。（4）总结归纳,以单位、部门为单位，形成书面的风险源点分析、预控工作报告，提交分管领导审核。主要内容有：本单位、本部门可能产生腐败行为的主要事项及岗位，在廉政建设上存在的薄弱环节，风险源点的主要表现形式、产生的原因，以及采取的预控措施等。六、