碳汇林项目融资主体行为研究

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1、AGRICULTURALUNIVERSITYOFHEBEI博士学位（毕业）论文碳汇林项目融资主体行为研究学位申请人：崔玉姝指导教师：王爱民教授学科专业：林业经济管理学位类别：管理学博士授予单位：河北农业大学答辩日期：二•一五年六月二日独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研宄成果，也不包含为获得河北农业大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研宄所

2、做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：力签字日期：年(月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解河北农业大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北农业大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：准儿、轉^_导师签名：签字曰期：w//年6月0曰签字曰期：年&月。曰学位

3、论文作者毕业后去向：工作单位：电话:通讯地址：邮编:分类号：F236.2单位代码：100860密级:公开学号：2010480碳汇林项目融资主体行为研究StudyonBehaviorofMainBodiesinForestCarbonSequestrationProjectFinancing学位申请人：崔玉姝指导教师：王爱民教授学科专业：林业经济管理学位类别：管理学博士授予单位：河北农业大学答辩日期：二〇一五年六月二日摘要碳汇林项目融资是伴随着适应减缓气候变化，合理分配温室气体排放权的过程发展起来的。但

4、是，由于温室气体排放产权不明确、信息不对称以及碳汇林项目自身的特点，碳汇林项目融资在理论和实践上均不完善。高额的交易成本，欠缺的激励制度，严重地影响着碳汇林项目融资的开展。国内外学者对碳汇林项目融资问题的研究，从研究内容来看，主要集中于林业碳汇的作用、经济属性及碳汇林项目运行机制等方面；从研究方法来看，侧重于理论分析，缺乏实证研究；从研究范围来看，偏重于林业部门内部，缺乏对林业部门外部政府、企业、居民参与碳汇林项目建设的分析。碳汇林项目融资行为研究，就是通过考查林业部门外部公共部门和私人部门，不同主体

5、参与碳汇林项目融资的行动轨迹，找出其参与林业碳汇项目融资的内在动力，进而对碳汇林项目融资进行机制创新和完善。本研究的主要数据来源由三部分构成，第一部分为：1997年-2013年的《中国林业统计年鉴》和《中国环境统计年鉴》等有关林业和环境方面的官方资料，这是研究碳汇林项目政府融资行为的基础。第二部分为：2012年中国绿色碳汇基金会公布的碳汇林项目捐赠企业数据和作者手工整理的捐赠企业的特征值方面的数据，这是研究碳汇林项目融资企业行为的基础。第三部分为：2013-2014年京津冀区域内居民碳汇林项目融资意愿

6、实际调查资料。这部分数据是研究碳汇林项目融资居民行为的主要依据。本研究以外部性理论、公共物品理论、制度经济学理论和发展理论为指导，运用归纳、分类的方法对碳汇林项目发展现状进行了梳理，之后，按公共物品提供理论对碳汇林项目融资进行了分类，以此基础，通过典型案例剖析法和统计描述法，分析了碳汇项目融资发展过程中存在的问题。运用实证分析和案例分析相结合的方法考查了政府、企业和居民的碳汇林项目融资行为。具体体现为以“六大林业工程”为案例，运用主成分分析、单位根检验、平稳时间序列多元回归和非平稳序列协整检验对碳汇项

7、目融资政府行为进行了实证分析；以“中国绿色碳基金碳汇林项目捐赠”为案例，运用组内配对T检验和多元线性回归对企业碳汇林项目融资行为进行了实证检验；以“京津冀区”域为案例，运用二元logit模型对居民碳汇林项目融资行为进行了实证检验。在碳汇林项目融资机制创新和完善方面，运用文献研究法归纳了国外碳汇林项目融资政策的先进经验，结合实证研究结果通过不同机制效率对比，提出了碳汇林项目融资机制创新和完善的框架。主要研究内容及结论如下：通过对两类碳汇林项目融资现状考查发现：以政府为基础的碳汇林项目融资存在投资不足、筹

8、资结构不合理、承担的任务与融资来源不匹配、未来潜在压力大等问题；以市场为基础的碳汇林项目融资存在：缺乏全社会参与的融资平台、市场融资机制未能充分发挥作用、政府介入的方式不得当、典型碳汇林项目畸形化扩散复制效果差、交易成本高等问题。进而，以交易成本理论为指导分析了碳汇林项目融资的路径选择，发现汇林项目融资按准备阶段、发展阶段、全面实施阶段的路径演进。结合现代林业评价指标，从资源产业家园水平与生态保护水平两个方面，设计出了一个递进层次结构的碳汇林项目评价指标