风险管理系统部绩效考核指标库

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1、实用标准风管外勤绩效考核指标一、工作业绩指标工作大项工作指标说明数据来源指标定义/计算方法指标评价标准考核周期权重备注资产质量管理新增担保项目的代偿工作记录新增代偿项目个数新增代偿项目每出现一个减分　　　资产分类管理、客户信用评级及时准确并随时更新调整工作记录资产分类管理、客户信用评级更新情况定期与不定期核查因未及时准确更新调整造成业务拖延或中断每出现一次减分　　　基础工作对目标客户进行尽职调查工作记录　　　　　审核企业资料并落实反担保措施《反担保落实跟踪表》《反担保落实跟踪表》完备率每发现一次《反担保落实跟踪表》记录不及时或内容有误的情况，每发现一次减分　　　项目资

2、料的流程审核并归档管理工作记录、归档记录流程审核合规每出现一次流程审核不符合相关规定减分　　　项目资料完备率因资料保管不当造成资料缺失每出现一次减分协助出具合同、审查资料（李诚）工作记录资料完整性审查失误次数资料完整性审查失误每出现一次减分　　　错误次数每出现一次错误减分　　　　　　文档实用标准贸易融资（商贷通）担保项目（李诚）工程类担保业务的初审工作（周立言）　　　　　　工程类担保业务资料归档审查及业务台帐登记整理台帐记录、归档记录在保资料管理工作失误次数因在保资料管理不当造成资料缺失每出现一次减分　　　保后监管检查检查记录定期与不定期保后检查每出现一次保后检查不及

3、时减分　　定期保后检查准时；不定期检查在需求发生时天之内完成保后检查记录与事实不符造成预警有误每出现一次减分泸州分公司管理（周立言）　　　　　　二、工作态度指标考核指标指标说明等级考核标准　　权重工作责任心工作责任心强，尽职尽责A具有高度责任心，能保证高质量高标准地达成工作任务，从未有失职行为　　　B工作时间尽职尽责，能如期完成工作任务，偶尔会有失职行为C有一定的责任心，但市场有失职的行为工作主动性工作积极无需监督A对本职工作有持久的热情，积极主动的完成份内的工作，对份外的工作能够给予相应的支持　　　B工作有一定的热情，能主动考虑问题，并提出解决办法C工作不主动，不热

4、情，推诿扯皮的事情时候发生，需要领导的督促和监督才能完成本职工作工作纪律性严守企业的规章制度，纪律性强A考核期内违纪及规章制度现象　　　B考核期内违纪、违规现象不超过（）次C考核期内违纪、违规现象超过（）次三、学习发展指标文档实用标准考核项目评价标准　　　工作改进的合理化建议每被采纳一条加分　　合理化工作建议要以报告的形式交由相关领导进行审批认定专业能力提升指标每个考核期末同被考核者沟通后确定下一考核期的目标文档实用标准保审会秘书绩效考核指标工作业绩指标工作大项工作指标说明数据来源指标定义/计算方法指标评价标准考核周期权重备注保审会组织工作负责保审会相关资料的整理、会

5、议时间的安排工作记录保审会资料准备完备，会议时间安排合理每出现一次，保审会相关资料不完备的情况减分　　　保审会成员的联络组织工作记录组织不力次数每出现一次因保审会成员联络和组织不充分而导致保审会延期举行或者中断的情况减分　　　保审会会议纪要会议纪要准确工作记录错误处每发现一次会议纪要不准确的情况分　　合理化工作建议要以报告的形式交由相关领导进行审批认定文档实用标准风管内勤1绩效考核指标一、工作业绩指标　工作大项工作指标说明数据来源指标定义/计算方法指标评价标准考核周期权重备注资产质量管理新增担保项目的代偿工作记录指标定义/计算方法指标评价标准　　　资产分类管理、客户信

6、用评级及时准确并随时更新调整工作记录新增代偿项目个数新增代偿项目每出现一个减分　　　代偿项目追偿代偿项目追偿工作工作记录资产分类管理、客户信用评级更新情况定期与不定期核查因未及时准确更新调整造成业务拖延或中断每出现一次减分　　　日常基础工作出具各项格式合同、各种业务担保函，起草非格式合同等及时准确工作记录　　　　及时准确起草、出具相关合同次数/起草、出具相关合同总次数错误次数每出现一次业务合同及保函出具错误的情况减分在保资料完备率因在保资料管理不当造成资料缺失每出现一次减分建立健全公司在保业务台帐，在保资料归档、审核，对内、外报表的编制、报送及时准确台帐记录归档记录资

7、料完整性审查失误次数因资料完整性审查失误造成资料缺失每出现一次减分　　　项目资料完整性审查，项目尽职调查及项目可行性审查工作记录参加保审会次数缺席一次保审会减分　　　参与保审会，并出具专业意见与会记录　　　　　文档实用标准参与公司相关项目的谈判及提供相关法律支持工作记录定期与不定期保后检查每出现一次保后检查不及时减分　　　保后检查及风险预警准确无误检查记录保后检查记录与事实不符造成预警有误每出现一次减分　　　保审会约定条件落实工作记录　每发生一次约定条件落实不及时或有误的情况减分　　　调取客户的征信资料和信息及时准确工作记录A级得本指标分数的100%