企业物流绿色化发展障碍机理与推进策略研究

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1、北京交通大学博士学位论文企业物流绿色化发展障碍机理与推进策略研究姓名：许笑平申请学位级别：博士专业：交通运输规划与管理指导教师：毛保华201012中文摘要绿色物流以社会经济的可持续发展为目标，以抑制物流活动的环境影响和参与资源的循环利用为途径，努力保持物流活动的环境效益与经济效益的协调统一，对构建资源节约型、环境友好型社会具有十分重要的意义。但是，绿色物流只是一个相对的概念，具有鲜明的时代特征。随着技术的进步和时代的发展，今天的绿色物流也许会变成明天的非绿色物流。因此，用静态的眼光研究绿色物流概念的意义不大，绿色物流研究的重点应该是物流的绿色化发展方向及其转

2、型策略。同时，由于企业物流是所有其他物流类型存在的基础，研究物流的绿色化也应从企业物流的绿色化开始着手。因此，本文立足现实，以企业传统物流为起点，以企业绿色物流为目标，以外部性和博弈理论为工具，研究企业传统物流向绿色物流转型的过程，并重点做了如下几方面的工作。(1)以动因研究为基础，分析企业物流行为的外部性及其后果。以理论解释为先导，本文着重从实践的角度分析企业物流绿色化发展的内在动力和外部压力，认为内在动力主要来源于成本节约、差异化优势和社会形象的改善，外部压力则主要由社会公众监督、供应链激励、绿色壁垒和政府监管所构成。如果说动因是企业物流绿色化发展的正向

3、推动力的话，那么外部性则是削弱所有动因的反向抑制力。本文认为，不论是传统物流还是绿色物流都有正负两方面的外部性。虽然同传统物流相比，绿色物流表现出更大的正外部性，但其负的外部性仍然不能忽略。基于这一判断，本文在阐述企业物流正负外部性及其表现的基础上，重点研究外部性对社会福利、企业业务量、消费者和同行企业的影响。显然，不论是正外部性还是负外部性，都有诸多不良后果，都容易导致市场失灵。·(2)通过行为主体间的简单博弈揭示企业物流绿色化发展动因不足的最根本原因。为了研究外部性与市场失灵乃至绿色化障碍之间的必然联系，本文在介绍物流绿色化的行为主体及其不同价值取向和行

4、为特征的基础上，运用博弈分析工具研究企业物流绿色化行为的定价策略。得到的结论是，企业独立的定价策略并不能有效内部化外部效用。既然企业独立的价格策略不能有效内部化其外部效用，那么企业能否通过与其他行为主体之间的博弈来消除信息不对称和搭便车行为的影响，从而达到外部效用内部化的目的呢?为了找到答案，论文还以企业独立的定价策略为基础，以实施物流绿色化行为的企业为核心，通过企业与消费者之间、企业与企业之间以及企业与政府之间的简单博弈分析，动态地研究了企业物流绿色化行为的经济效果及其策略选择。博弈的结果虽然没能从根本上消除外部性的不良后果，但博弈过程却清晰地展示了企业物

5、流绿色化发展的障碍所在。(3)系统梳理和剖析企业物流绿色化发展的障碍机理。以外部性和简单博弈vii研究的结论为主线，以政策、技术和环境因素为补充，第5章系统阐述了企业物流绿色化发展的障碍机理，指出：动因不足是企业物流绿色化发展缓慢的最根本原因；现有政策体系未能有效化解决动因不足的问题；物流技术工艺难以支撑企业物流的绿色化发展；外部环境无法保障企业物流绿色化的顺利实施；各种因素相互作用、相互依存，形成错综复杂的障碍网络。为了更直观地描述企业物流绿色化发展的障碍机理，该章的最后还用框图的形式描述了各障碍因素之间的相互依存关系，并根据这些依存关系甄别出原生障碍与派

6、生障碍、可控障碍与不可控障碍，提出供应链激励和政府激励是推动企业物流绿色化发展的最主要突破口。(4)构建了企业物流绿色化发展的供应链激励模型。以博弈论、激励理论和委托一代理理论为工具，在合理的假设条件之下构建供应链激励模型，分别研究信息对称情况下的供应链激励机制、信息不对称情况下的供应链激励机制、信息不对称导致的代理成本、绿色产品需求量对企业物流绿色化的影响等几方面的问题，并采用假设数据对信息不对称导致的代理成本和绿色产品需求量对企业物流绿色化的影响进行模拟，验证了模型的正确性。供应链激励模型不仅揭示了信息不对称的消极影响，也帮助我们找到了很多提高供应链激励

7、效率的途径或方法，比如：通过契约合同明确供应链成员企业的权责关系，降低非核心企业的风险规避度，减少供应链代理成本；通过信息共享减少非核心企业的机会主义行动，防止它们在物流绿色化过程中的“偷懒”；核心企业对非核心企业的激励强度不能无限制地加大，否则就有可能使核心企业的激励成本超出其承受能力，导致整个激励机制的终止，等等。在第6章的最后，文章对供应链激励模型研究的结论进行了总结，并通过实证案例说明了结论的可操作性。(5)构建企业物流绿色化发展的政府激励模型。政府激励是企业物流绿色化发展的最重要推动力量。在政府激励的实践中，如果只需考虑政府与企业之间的双边博弈关系

8、，可以从环境税征收模型、绿色标准设定模型和财政补贴实