论中国遗嘱信托法律制度之构建

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1、学校代码：10036倒矽}；爹f节贸易声学法律硕士专业学位论文论我国企业集团财务公司监管法律制度的搴盖7C{旨培养单位：专业名称：研究方向：作者：指导教师：论文日期：法学院法律硕士(法学)银行法唐辛宁李玫教授二。一三年五月OnthePerfectionofSupervisorySystemof．FinanceCompaniesinChina学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确

2、方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位敝作者签名。荔诒弘胚¨躬f日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、．使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印尉本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有●权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。少留．年J月37日少B

3、年声月了f日，拓J厂孚．、厉一：r一名父雠一够眷、刁彦作产文名论签位师学导摘要上世纪80年代，随着“大企业，大集团”战略的出台，各个大型企业集团纷纷建立了财务公司，经过20余年的发展，财务公司的数量已经从17家扩大至128家(截至2011年)。近几年，一些央企提出了“大司库”计划，意欲打造集团的“内部银行”。2012年是我国财务公司诞生25周年，财务公司作为非银行金融机构，其监管法律制度再度引发了学界的关注。本文以企业集团财务公司为研究对象，力图对我国财务公司的监管法律制度的完善提出合理化的建议。文章由四大部分构成，分别是企业集团财务公司的概述、外国财务公司的监管法律制度借鉴、国内企业

4、集团财务公司监管制度的现状和缺陷以及完善我国企业集团财务公司监管法律制度的对策。笔者首先从企业集团财务公司的含义出发，界定了企业集团、成员单位等相关概念；归纳了财务公司的三个性质，对财务公司最主要的功能一资金集中管理作出了阐述，并回顾了我国财务公司的发展历史。然后，文章指出，在世界范围内，公司附属型财务公司与我国企业集团财务公司相类似，并介绍了典型国家的监管制度，如美国、德国、韩国和瑞典，总结了可供借鉴的经验。再者，笔者从准入监管、运营监管、退出监管三个层面阐述了我国财务公司的现行监管制度，在此基础上，提出了监管制度的不足之处。最后，针对监管模式、监管机构、监管制度、监管指标的问题，笔

5、者提出了相应的建议，同时，特别强调了财务公司法人治理监管法律制度的重要性。关键词：企业集团财务公司，监管制度，功能性监管，监管协调机制AbstractIn1980s，witlltheunveilof“largeenterprises．1argegroups"’strategy,mostoflargeenterprisegroupshaveestablishedfinancecompanies．AfterOVer20yearsofdevelopment,theamountoffinancecompanieshasincreasedfrom17t0128(before20121．Inrec

6、entyears，somelargestate．ownedenterprisesmadetheplanof“GreatTreasury'’．andintendedtomakefinancecompaniesbecomethe“InternalBank'’．Since2012Wasthe25“。anniversaryofthebirthofthefinancecompany,asonekindofnon-bankfinancialinstitutions，thesupervisorysystemoffinancecompanycaughtacademiccircles’attention

7、again．TlliSarticletakesfinancecompaniesofenterprisegroupsasresearchobjectandtriestogivereasonablesuggestionsontheperfectionofsupervisorysystemoffinancecompaniesinChina．111epaperiscomponentoffourparts．includingasummaryoffinan