西部地区承接产业转移与技术创新协同演化研究

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1、西南大学博士学位论文西部地区承接产业转移与技术创新协同演化研究姓名：黄林秀申请学位级别：博士专业：农林经济管理指导教师：王锡桐20111205西南大学博士学位论文摘要西部地区承接产业转移与技术创新协同演化研究农林经济管理专业博士研究生黄林秀指导教师王锡桐摘要对于发展中国家来说，实现经济平稳、快速、健康的的发展是经济政策关注的目标之一。我国通过改革开放，打开国门承接国外产业转移，业已实现了经济多年的高速增长，被世界称为“中国模式”。但这个模式是建立在高能耗、高资源消耗、高污染和低效率、低技术含量的基础上的，可以说是高速的但是是不健康

2、的，这种模式发展到今天，随着中国经济总量的增大，资源稀缺表现愈发突出，加上劳动力成本提高，越来越难以为继。我国经济正面临产业转型和升级的内在要求和外在压力，产业和经济的发展迫切需要得到技术层面的支撑。但我国技术发展长期以来处于“引进一落后一再引进一再落后”的恶性循环，即所谓的“技术发展陷阱”，如果不跳出陷阱，最终可能形成制造大国、创新弱国局面。通常认为，二次创新低是造成我国“技术发展陷阱”的根本原因。本文系统梳理了产业转移和技术引进消化吸收创新的有关理论，在此基础上对我国产业转移和技术创新的实践与绩效进行了评判，然后以重庆市为例对

3、西部地区承接产业转移和技术创新的现状和问题进行了较为详细的分析，研究发现“技术发展陷阱”是由多重原因造成的，并不能简单归结为二次创新不足，核心问题是产业转移和技术创新存在严重脱节、没有实现协同发展。主要表现在三个方面：(1)从产业、技术的引进环节，西部地区存在重“招商引资”、轻“招商引技(术)”现象，起点不协同；(2)从技术引进到吸收消化创新环节，存在重“引进”、轻“消化吸收创新”现象，过程不协同；(3)从企业层面到政府层面，主体不同，目标和驱动T西南大学博士学位论文摘要力不同，造成各主体之间的关系不协同，政府所需非企业所愿。基于

4、此，论文选择“西部地区承接产业转移和技术创新协同演化”进行研究，既可借鉴东部地区在产业转移和技术引进消化吸收创新方面的经验教训，又可抓住西部地区正面临的承接产业转移、产业结构调整与技术升级的快速发展的难得机遇。因为产业转移和技术创新协同演化是一个全新的视角，本研究借鉴协同演化理论的成果，构建了基于企业联盟的产业转移和技术创新协同演化模型，将企业作为自组织系统，将政府作为它组织系统，将企业联盟作为序参量。依托模型，提出实现协同发展的新思路：(1)企业是产业转移和技术创新的主体，政府只能作为外在变量发挥作用。(2)西部地区在国际、国内

5、的双重压力下，确定产业、技术引进的切入点至关重要。(3)政府的介入方式应该针对引进消化吸收创新不同的环节分层次、有步骤地进行。(4)企业联盟是延伸企业规模、降低企业风险、增加谈判筹码、避免重复引进的最有效的方式。结合西部地区承接产业转移和技术创新协同演化存在的问题，提出相应的政策建议，具体包括：切入点的选取要严格把关，通过技术门槛的设置，要将其引导到主导产业、优势产业和高技术产业领域，限制涌向房地产产业的局面；政策的制定要遵从市场规律，依据利润最大化原则制定政策，引导外商转移自己需要的产业、技术，既要避免盲目引进、重复引进，还要保

6、证政策操作的可行性：在技术引进消化吸收创新环节，加强企业和政府、企业和企业之间的合作，尤其要设立企业、技术联盟来降低技术投入的风险，建立企业之间的人才共享机制；限制外商独资化倾向，在让渡市场作用受限的情况下，需要创新管理模式，形成外商愿意合作、合资的新平台；改进技术引进方式，要在企业联盟的基础上形成分工协作机制，将技术引进从成套设备的引进导向关键技术、核心技术的引进。本研究的最终目标是通过西部地区产业和技术的协同发展，以产业转移带动技术进步，以技术进步促进产业升级，发挥后发优势，实现赶超战略。关键词：产业转移；技术转移；引进型技术

7、创新；协同演化IlThestlldyofCo—eV01utionofUndertakingInC【us仃ialTransfomationandTechnicalInnoVationinWestemRegionPhD．(AgriclllttlrcIlEconomtcsQndMQnQgemen砂跏P加捃Dr肠馏m幻馏AbstractInthecaSeofdeVelopingcouIltries，achievingasmootll，r印id锄dhealtllyeconoIIlicdevelopmentisoneofmeo场ectiVes

8、ofecono“cpolicy．Tl啪ughref0】胁aIldopening—up，u11dert描ngforeignindustrial觚fer，CllinahaSacllievedeconoIIlicgrowmovermeyears，whic