2012证券投资基金整理

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1、证券投资基金整理第一章1、证券投资基金是一种间接投资工具。P22、基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。P53、注册登记机构，其业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算公司”）P64、证券交易所对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。P75、封闭式基金/开放式基金p96、“马萨诸塞投资信

2、托基金”—世界上第一个开放式基金。P117、中国境内第一家较为规范的投资基金—淄博乡镇企业投资基金。P148、2004年6月1日开始实施《证券投资基金法》p179、证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。p20第二章1、2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。P232、根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金p243、价值型股票的含义p314

3、、非系统性风险包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。P335、净值增长率是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。P346、债券信用等级可以将债券分为低等级债券、高等级债券。P387、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券。由于我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于397天的债券，投资组合的平均剩余期限不得超过180天，实际上货币市场基金风险是较低的。P418、发生折价交易时，通过二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回（高价卖出）份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交

4、易。9、从海外成熟市场的经验看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在36个月以上。对基金的综合表现不能简单地从等级评价上判断。P56第三章1、申请募集基金应提交的主要文件：申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布有关文件。P602、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求。P603、基金份额上市交

5、易应符合的条件：5点。不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人详见p644、交易规则--基金的申报价格最小变动单位为0.0001元人民币。交易费用（起点5元）P655、投资者可以在当日15:00前提交撤销申请，予以撤销；15:00后则无法撤销申请。6、申购、赎回原则：“未知价”交易原则与股票、封闭式基金等金融产品：“已知价”原则不同。P677、对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不能免收其后端申购费用。P678、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。已经接受的

6、赎回申请可以延缓支付赎回款项。但得超过正常支付时间20个工作日。P70、719、基金份额折算后，比例不发生变化。P7310、现金替代分为三种类型：禁止现金替代和必须现金替代。P7511、注册登记机构的主要职责p80第四章1、基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。主要股东（注册资本比例最高且不低于25%的股东）注册资本不低于3亿元人民币。P83、842、基金管理人职责：依法募集基金p853、投资决策委员会的主要职责p934、投资决策程序p935、基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易指

7、令。包括买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等p956、投资研究内容p957、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。P968、特定客户资产管理业务规范：金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种（商品期货）。费率不得低于同类型或相似类型的60%；业绩报酬不得高于所管理资产在该期间净收益的20。P999、独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。下列事项应当经2/3以

8、上的独立董事通过；督察长由总经理提名，董事会聘任。p102第五章1、申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准。P113-1142、基金托管人的职责p114-1153、基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。P1164、系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账。P1175、基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。完全独立。P1196、结算备付金托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的。基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管