渤海证券股份有限公司创新战略研究

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1、国内图书分类号：F272．1国际图书分类号：西南交通大学研究生学位论文密级：公开年姓级2Q!!申请学位级别亟±专业王直笪理指导老师王盛堕塾攫二零一三年五月六日ClassifiedIndex：F272．1U．D．C：fIIlrllrlll／llllllllllllllllIJIlllllJlY2319497SouthwestJiaotongUniversityMasterDegreeThesisRESEARCHONINNO、给LTIONSTRATEGYOFBOHAISECURITIESCO．，LTDGrade：2011Candidate：GuoJi

2、ngAcademicDegreeAppliedfor：MasterSpeciality：BusinessAdministrationSupervisor：Prof．WangChengZhangMay，2013西南交通大学四南父迥大罕学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1．保密口，在年解

3、密后适用本授权书；2．不保密彤使用本授权书。(请在以上方框内打“v”)学位论文作者签名指导老师妊多止笋日期：为，；．么、弓日期伽，多．f乡西南交通大学硕士学位论文主要工作(贡献)声明本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下：1、综述了本文所研究对象(渤海证券股份有限公司)在行业面临转型的巨大变革、公司自身发展遇到严峻挑战、传统业务趋于衰落等系列问题面前，揭示了制定创新战略对企业发展的重要意义。2、对企业目前所处的内外部环境作了详尽分析，并在此基础上识别影响企业发展的关键战略因素。3、运用SWOT模型、波士顿矩阵等工具对企业业务创新方向进行了匹配分

4、析，结合分析结果选择并构建了适合企业发展的创新战略。4、从组织结构、人才培养、内部运营、激励机制、财务、客户、制度等方面着手，为企业创新战略的顺利实施及持续改进制定保障措施。本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在文中作了明确说明。本人完全了解违反上述声明所引起的一切法律责任将由本人承担。学位论文作日期：西南交通大学硕士研究生学位论文第1页摘要目前我国证券行业正经历着前所未有的巨大变化，行

5、业进入转型期，行业主管部门对行业规制与行业政策进行了改革，大力推动行业的开放竞争与创新发展，既为证券公司发展提供了机遇，也提出了挑战，行业内证券公司在未来几年发展中必然面临着行业洗牌与格局的重构。渤海证券作为区域性券商，在行业中处于中游偏上位置，在行业转型过程中需要付出更多的努力以在行业中立足和争取更好的位置，因此必须抓住当前创新发展的机遇。本文对渤海证券创新发展所面临的宏观环境、行业环境、内部环境进行了分析，对公司创新发展所面对的机遇与威胁、公司自身的优势与劣势进行了识别。在此基础上，分析了公司应该采取的创新战略。应对行业转型带来的挑战，渤海证

6、券应采取突破型的创新策略，原因在于作为处于行业中游的中小型券商，渤海证券行业地位并无优势，而鼓励创新的行业政策，与中国整体经济与资本市场发展所带来的巨大行业发展空间，为渤海证券进行突破性的创新提供了机遇。本文运用波士顿矩阵对渤海证券业务创新方向与业务重构进行了分析。适应创新，渤海证券应对业务结构进行调整，对瘦狗业务要么进行二次创新，如经纪业务，投行业务，要么进行清理，如证券投资业务；巩固和发展固定收益业务与创新投资业务，为公司的创新发展提供保障与基础；加大对新业务的研发与投资力度，如资产管理业务、场外市场业务等，新兴业务未来发展市场前景广阔。本文

7、研究了公司创新战略有效实施的保障机制。建立与创新相适应的部门与组织构架，壮大资本实力，引进和培养人才，完善创新激励机制，做好创新与风险控制的平衡，是科学创新的重要保证。本文讨论了渤海证券创新战略的控制与评价。渤海证券应对创新战略的实施进行动态的控制与评估，这是动态变化的政策环境、行业环境的要求，也是创新本身的要求。关键词：证券行业；渤海证券；创新战略西南交通大学硕士研究生学位论文第1I页ABSTRACTAtpresent,theChinesesecuritiesindustryisintransitionperiod．Regulatorydepa

8、rtmentsadjustedindustrypolicy,encourageinnovationandcompetition．Fors