国内家族企业治理模式演进路径研究

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导。F进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论芟中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得壶彩陬媾或羹他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献蝎已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：车王垒!汔签字日期：扣侈年寸1f日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解留；毂墙有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权!≥瘴刁葫以将学位论文的全部

2、或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文．(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：葺建名签字日期：如侈年产月，日学位论文作者毕业去向：工作单位：通讯地址：导师签名：签字日期：电话：邮编：仁}j月j日摘要在国内，私人企业数量占全国企业单位总数的79％，其中80％以上是家族企业。而且，根据研究表明，家族企业在绩效的某些方面的确优于非家族企业。家族企业对于整个社会的经济发展作用不可小觑，这引发了学术界对于家族企业的狂热研究。但是，目前学术界对于家族企业的定义大都从所有权、经营权、所有权和经营权相结合、家族

3、成员参与等角度来进行，并没有统一的、权威的家族企业定义。本文鉴于家族企业演进路径的研究目的，将家族企业定义为：在中国地域文化内成立发展，经营环境中尚没有完善、高效的制度约束，且家族资源在所有、经营管理等重要方面占有支配地位的企业形式，家族可以是拥有绝对优势的企业所有权，可以是掌握企业的经营管理权，也可以在所有权和经营管理权方面都占优势地位。在以上定义的基础上，本文用创业家族所持有的股权比例来表示家族所持有的所有权比例，用家族企业内高管中家族成员数量比例来表示家族所掌握的经营权比例，并以家族所持有的所有权和经营权比例为维度，构建家族企业分类静态模型和家族企业演进

4、路径动态模型。在家族企业分类静态模型中，家族企业被分为古典家族企业、家族所有型家族企业、家族经营型家族企业和公众企业(本文中作为某种特殊的家族企业形式理解)四大类。创业初期的家族企业往往属于古典家族企业，此时，企业发展资源均由家族提供，企业的所有权和经营权完全掌握在家族手中，企业首要解决生存和发展问题。作为交易成本的节约形式，家族掌持企业的所有权和经营权，以保证企业的“小而活"特点。家族所有型家族企业是指在家族企业内，经营权与所有权己进行分离，家族支配着企业的所有权，但经营权则已剥离给家族外职业经理人行使，经理人代理问题以及后期的控股股东侵害中小股东利益问题是

5、这种类型家族企业的主要治理问题。家族经营型家族企业是指在家族企业内，因融资等需要，家族已将企业所有权分散化，但仍由家族成员担任企业内的管理要职，此时家族企业必须处理好经营家族和所有者股东以及家族股东同非家族股东之间的利益关系。T本文用家族企业演进路径动态模型归纳了国内家族企业普遍采用的三种演进路径：由古典家族企业发展到家族经营型家族企业再到公众企业、由古典家族企业直接发展成为公众企业和由古典家族企业经家族所有型家族企业发展到公众企业，并分别选取了三个典型案例对家族企业演进路径做进一步分析。以东方造船集团为例分析由古典家族企业到家族经营型家族企业再到公众企业的演

6、进路径，沿该路径演进的家族企业在演进过程中应特别注意分散企业的市场风险，适当多元化，开放吸收外部经营人才，以更新管理理念、提高决策正确率，并改善经营；以正泰集团为例分析古典家族企业直接升级为公众企业的演进路径，采取该种演进路径的企业必先具有良好的基础——企业文化开放、市场品牌形象好、员工素质高、业务收入稳定且持续；以中江集团为例分析由古典家族企业到家族所有型家族企业再到公众企业的演进路径，选择先转型至家族所有型家族企业再进一步升级的家族企业，往往是资金主导型的家族企业，这些家族企业内有良好的主营业务收入，但管理人力资源相对不足，在转型中应特别注意控制扩张速度，

7、扩张资金投入不应高于同期主业收入。在文章的最后归纳了本文结论：管理主导型的家族企业适合选择古典家族企业经家族经营型家族企业至公众企业的演进路径：资金主导型的家族企业适合选择古典家族企业经家族所有型家族企业至公众企业的演进路径；而在品牌、业务、资金等各方面条件都比较成熟的企业可选择古典家族企业直接发展成公众企业的演进路径。同时，企业在进行转型演进过程中应注意不要陷入业务过于单一化、业务过于多元化、扩张速度过快、染指民间高利贷等陷阱，随时保持警惕。关键词：古典家族企业家族经营型家族企业家族所有型家族企业演进路径AbstractlnChina。privateente

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