玛纳斯河流域水权制度研究.pdf

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1、分类号：密级：学号：2014211014单位代码：10759石河子大学博士学位论文玛纳斯河流域水权制度研究学位申请人张凯指导教师李万明教授申请学位门类级别管理学博士学科、专业名称管理学、涉农企业经营与管理研究方向农垦企业发展战略所在学院经济与管理学院中国·新疆·石河子2018年6月StudyontheInstitutionofWaterRightsinManasRiverBasinADissertationSubmittedtoShiheziUniversityInPartialFulfillmentoftheRequire

2、mentsfortheDegreeofDoctorofManagementScienceByZhangKai(AgriculturalEconomicsandManagement)DissertationSupervisor:Prof.LiWan-mingJune,2018石河子大学学位论文独创性声明及使用授权声明学位论文独创性声明本人所呈交的学位论文是在我导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均

3、已在文中作了明确的说明并表示谢意。研究生签名：时间：年月日使用授权声明本人完全了解石河子大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留学位论文并向国家主管部门或指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学位论文在学校图书馆保存并允许被查阅。有权自行或许可他人将学位论文编入有关数据库提供检索服务。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。研究生签名：时间：年月日导师签名：时间：年月日摘要随着全球气候变暖，人口快速增长，生态环境持续恶化等问题的出现，水资源的结构性短缺和资源性短缺引发的区域间、区域内利益

4、矛盾冲突已严重制约地区社会经济发展，影响当地的人民生活，环境生态，甚至社会稳定。当科技创新无法进一步缓解水资源的供需矛盾时，制度创新成为人们解决水资源短缺问题的新思路。通过引入产权制度和产权交易制度的思路，使稀缺的水资源“流向”效率更高、配置更合理的用水单位，解决一部分用水单位初始水资源分配不足的问题，同时对农业等用水量较大的部门产生节水激励，避免水资源的低效率使用。玛纳斯河流域是具有典型干旱区绿洲特征的区域，近些年流域经济发展迅速，水资源供需矛盾突出、水资源承载力脆弱等问题凸显，亟需对水资源利用结构进行调整，提升水资源利用

5、效率。本文在总结国内外学者水权制度研究成果的基础上，探索以市场视角解决玛纳斯河流域水资源问题的新思路——水权制度建设，在“政府管控+市场配置”的准市场配置模式下构建玛纳斯河流域水权制度框架体系，以“注重公平、提高效率”为水权制度设计的评判标准，构建包含初始水权分配制度、水权转让制度和水市场、水价制度的玛纳斯河流域水权制度体系。对流域水权制度沿革进行梳理，选取兵团第八师一二一团和玛纳斯县北五岔镇作为典型案例区分析流域内现行水权管理模式；对玛河流域的水资源现状进行剖析，分析水资源承载力和水资源供求状况。针对初始水权配置制度，以“

6、公平性”作为产权制度设置的出发点，综合流域供水情况，各区域、各产业用水单位的用水需求和自适应度等因素，基于破产博弈理论构建初始水权分配模型，应用“卡尔多-希克斯”评价标准得到社会福利最大化的初始水权分配方案；针对水权转让制度，以“效率性”作为水权转让制度的首要目标，提出以合作博弈联盟（社区）作为水权交易的新模式，分析Crisp合作博弈和模糊合作博弈的水权转让效率，得到最优合作组织联盟模式；针对水市场的构建以及水价的形成机制，在分析水市场的内涵和必要性后，对水权市场的构造、组织体系、运行机制进行分析，其次对水权价格制度的现状、

7、影响因素进行剖析，进而提出在协商、招投标、拍卖三种定价方式下水价的形成机制，结合在玛纳斯县水权交易中心的调研数据，分析流域水权水价改革对农户种植成本的影响。本文研究表明：（1）玛河流域的水资源承载力已达到严重脆弱程度，若长此以往流域的水资源将无法支撑区域社会经济发展；（2）通过对我国水权制度变迁和玛纳斯河流域水权制度变迁历史演变进行梳理，分析得出影响流域水权制度变迁的主要动因是水资源短缺和交易成本；（3）玛河流域的初始水权分配方案至今仍沿用上世纪六十年代的《玛河章程》中的分水比例规定，已与当前流域的产业结构、农业种植结构、产

8、业用水量不相适应，亟需制定符合玛河流域现状的初始水权分配方案；（4）破产博弈模型能够有效解决玛纳斯河流域的初始水权分配问题，在传统破产博弈模型中加入自适应度形成加权破产博弈模型，能够有效保证初始水权分配的公平性；（5）针对准市场资源配置模式中出现的市场失灵和政府失效现象，社区（组织）合作联