中德证券有限责任公司关于河南辉煌科技股份有限公司2009年度募集资金使用情况的专项核查意见

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1、中德证券有限责任公司关于河南辉煌科技股份有限公司2009年度募集资金使用情况的专项核查意见中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“本公司”）作为辉煌科技股份有限公司（以下简称“辉煌科技”、“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对辉煌科技200

2、9年度募集资金使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会“关于核准河南辉煌科技股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可[2009]860号）”，公司获准公开发行人民币普通股（A股）1,550.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为25.00元。共募集资金387,500,000.00元，扣除承销费、保荐费、上网发行费及其他发行费用17,464,060.00元后实际募集资金净额370,035,940.00元，其中超募资金总额为231,765,940.00元，上述募集资金到位情况业经

3、天健光华（北京）会计师事务所有限公司出具天健光华验[2009]综字第060005号验资报告验证。二、募集资金专户存储情况1、公司与中德证券、招商银行股份有限公司郑州分行签署三方监管协议，在招商银行郑州分行开设募集资金专项账户。截至2009年12月31日，专户余额为人民币6,807.33万元。2、公司与中德证券、中信银行股份有限公司郑州分行签署三方监管协议，在中信银行郑州分行开设募集资金专项账户。截至2009年12月31日，专户余额为人民币3,224.71万元。3、公司与中德证券、中国光大银行郑州分行签署三方监管协议，在光大银行郑

4、州分行开设募集资金专项账户。截至2009年12月31日，专户余额为人民币3,129.19万元。4、公司与中德证券、中国民生银行股份有限公司郑州分行签署三方监管协议，在民生银行郑州分行开设募集资金专项账户。截至2009年12月31日，专户余额为人民币5,185.86万元。截至2009年12月31日，公司在民生银行郑州分行有一年定期存款18,000万元。5、截至2009年12月31日，公司募集资金在募集资金专户中尚未使用的资金余额为36,347.09万元。三、募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保

5、护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》等有关规定，辉煌科技制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的要求，辉煌科技对募集资金实行专户存储，并与中德证券、各存储银行签定了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议的履行与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的主要内容已经公告披露。公司严格执行《募集资金管理制度》、三方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定

6、及协议的情况。截至2009年12月31日，辉煌科技募集资金专户存储情况如下：开户银行账号项目金额(万元)募集资金专户（铁路信号微机监招商银行7513719020374106026,807.33测系统的产业化）募集资金专户（铁路无线调车机中信银行73921101822000188013,224.71车信号和监控系统）募集资金专户（新产品技术研发光大银行772901880001544613,129.19中心项目）3001014160001822募集资金专户（超募资金存放）5,185.86民生银行定期存款18,000.00合计36,3

7、47.09为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司将部分募集资金以定期存款方式存放，具体如上表所示。四、本年度募集资金的实际使用情况1、公司承诺的投资项目情况根据辉煌科技的招股说明书，本次发行实际募集资金净额将用于投资以下三个项目：序号项目名称投资金额（万元）1铁路信号微机监测系统的产业化7,473.002铁路无线调车机车信号和监控系统3,226.503新产品技术研发中心3,127.50合计13,827.00以上三个项目全部由首次公开发行股票筹集的募集资金投资建设完成，募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上

8、述项目投资总额，公司将按照实际募集资金净额，按上述项目所列顺序依次投入，募集资金不足部分由公司自筹或通过银行贷款解决；如实际募集资金多于公司计划的募集资金量，超出部分用于补充公司流动资金。本次发行募集资金预计投入时间如下：项目4个月8个月6个月铁路信号微机监测系