对外直接投资逆向技术溢出效应的研究——基于非线性门槛的分析

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1、浙江工商大学硕士学位论文对外直接投资逆向技术溢出效应的研究———～．二二：苎三!!垡堡塑堡塑坌堑对外直接投资逆向技术溢出效应的研究——基于非线性门槛的分析摘要在经济全球化和自由化的浪潮中，发达国家继续加大跨国海外投资，发展中国家的对外直接投资也日趋频繁。我国作为最大的发展中国家，“走出去”战略的有效实施使得我国对外直接投资飞速发展，表现为投资规模增长迅速，投资区域覆盖范围增大、投资主体呈现多元化。毫无疑问，我国在全球对外直接投资中占据越来越重要的位置，并且己经走上成为对外投资的大国之路。我国企业对外直接投资不再是以降低成本、获取市场为短期目的，而是更着眼于获取先进技术，形成本国的技术

2、进步机制。因此，对外直接投资逆向技术溢出效应对我国的现实意义是显而易见的。虽然已有大量研究证实过对外直接投资逆向技术溢出的存在，但是基于我国对外直接投资现状及存在的问题，如研发投入不足、区域经济发展不平衡等，进一步研究我国对外直接投资逆向技术溢出仍然有一定的必要性。本文从投资母国的角度出发，拟构建一个理论框架系统分析我国对外直接投资逆向技术溢出机制及制约因素。接着运用2003—2009年我国30个省和地区的面板数据研究对外直接投资逆向技术溢出的门槛特征并总结结论，得出相应的政策建议。文章共分五章展开研究：第一章对国内J'I-寿H关研究文献做出归纳，并形成本文的研究思路。第二章在领导国

3、一跟随国模型的理论背景下分析逆向技术溢出效应，运I浙江工商大学硕士学位论文对外直接投资逆向技术溢出效应的研究——基于非线性门槛的分析用技术生命周期，结合产品生命周期形象阐释技术溢出的动态机制，之后从企业、产业、国家三个层面出发试图说明逆向技术溢出的传导路径。第三章考察了投资东道国、投资母国对逆向技术溢出的制约因素。结合我国对外直接投资的发展现状，重点探讨制约我国对外直接投资逆向技术溢出的因素。第四章借鉴国际R&D溢出模型，加入市场化进程MAR作为控制变量构建本文的实证模型进行检验。首先利用Malmquist指数法测度中国各省份全要素生产率检验了各省份和地区的逆向技术溢出效应，结果不显

4、著。接着，本文又将我国分为东、中、西三个区域，以西部为参照系，分别引入东部和中部两个虚拟变量考察对外直接投资逆向技术溢出的地区差异。为进一步探究影响逆向技术溢出的因素，在原模型中引入了经济发展水平、地区经济结构、经济开放度及人力资本四个门槛变量进行验证。实证结论显示：首先变量MAR均通过了显著性检验且系数为正，这表明市场化进程对于全要素生产率存在较为显著的积极影响。而外国研发支出的逆向技术溢出并不明显。其次，逆向技术溢出效应的地区差异较大。最后发现我国不同地区对外直接投资逆向技术溢出可能存在某种程度上的门槛特征。第五章基于以上研究提出加大技术寻求型对外直接投资，采取差异化投资政策等建

5、议，同时对以后的研究方向做出展望。关键词：对外直接投资，逆向技术溢出，非线性门槛，全要素生产率，门槛特征浙江工商大学硕士学位论文对外直接投资逆向技术溢出效应的研究——基于非线性门槛的分析ARESEARCHoNREVERSETECHNoLoGYSPILLoVERSoFoUTⅥ值。RDFoREIGNDIRECTINVESTMENT——一BASEDoNNoNLINEARTHRESHOLDANALYSISABSTRACTIntheeconomicglobalizationandliberalization，developedcountriescontinuetooperateexpansio

6、noverseas，outwardforeigndirectinvestmentindevelopingcountriesarebecomingincreasinglyfrequent．WiththeeffectiveimplementationofChina’S¨goingout¨strategy，theoutward．foreigndirectinvestmenthasbeenrapidlydeveloping，itsinvestmentscaleisgrowingsharplyinrecentyears，investmentregionandinvestmentsubjects

7、howedatrendofdiversification，andoccupyanimportantpositiongraduallyintheglobalforeigndirectinvestment．Atthesametime，wehavechangedtheinvestmentaimfromtheresource·seekinginvestmentandmarket—seekinginvestmenttotechnology—seeking．There