高等学校内部权力制约机制研究

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1、分类号学号D201078000学校代码10487密级博士学位论文高等学校内部权力制约机制研究学位申请人：张晓冬学科专业：教育经济与管理指导教师：刘献君教授答辩日期：2013年5月24日ADissertationSubmittedinFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinEducationTheMechanismsofPowerRestrictioninPublicUniversities&collegesinChinaCandidate:Zhang

2、XiaodongMajor:EducationalEconomyandManagementSupervisor:Prof.LiuXianjunHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074,P.R.ChinaMay,2013独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明

3、的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：2013年5月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要党的十五大、十七大

4、、十八大报告都明确提出了健全权力运行制约和监督体系，要求确保权力正确规范运行，这表明党对权力运行机制认识的深化。我国公办高校内部权力高度集中，顶层权力没有得到有效的约束，权力制约机制非制度化运行明显。基于以上背景和现象，本研究主要对如何构建和完善大学内部权力制约机制问题进行了深入分析和研究。围绕核心概念“权力制约机制”，本研究遵循“（权力）主体—（权力）关系—（权力制约）机制”的研究思路，运用多案例与历史和比较研究的方法，从三个方面对提出的问题进行了回答，并形成本论文的内容框架。通过历史的研究分析发现，中世纪大学内部权力制约机制主要

5、是基于宗教信仰、神圣的宣誓与大学章程而形成的文化制约权力机制形式。近代大学因为规模、功能的扩展以及国家权力的介入，形成了典型的“学术-行政”权力结构二重性的权力制约权力机制主导类型。现代大学作为利益相关者组织，除基本的制度制约权力机制、权力制约权力机制外，以董事会为形式的社会权利制约权力机制是其突出特征。从大学治理结构变革的角度划分，我国高校内部权力制约机制经历了行政控权的京师大学堂时期，教授治校的北京大学和西南联合大学时期，党组/党委领导下的校长/校务委员会负责的新中国大学时期。权力制约机制除民国时期典型的“三会”分权制约机制比较

6、突出外，主要表现为“螳螂捕蝉”式垂直权力制约权力机制和基于个人道德自觉的道德（文化）制约权力机制。前者具有自上而下的监督意味，后者具有一定的“人格”依赖性。通过对美、英、德、日四国高校内部权力制约机制的横向比较研究发现，美国高校内部权力制约机制仍表现为以董事会制为特征的权利制约权力机制形式，这一机制是以分权治理和大学自治为基础的；英国高校内部权力制约机制表现为以权利和文化制约权力机制为特征的“牛桥”大学模式，以“董事会、理事会和评议会”三会分权制约机制为特征的“92前”大学模式和以董事会为形式的权利制约权力机制为特征的“92后”大学

7、模式；德国大学权力制约机制以“教授治校”为基础，以分权制约机制为主要特征，逐步转向寻求以董事会为形式的社会权利制约权力机制I华中科技大学博士学位论文类型；日本大学在《国立大学法人法》颁布实施后，形成以校长为首的新型集权控制模式，但是寻求外行参与大学治理的社会制约权力机制是其机制构建的趋势之一。通过调研访谈和统计分析，本研究认为完善各项规章制度，依法治校仍是我国高校当前和今后一段时期要重点解决的议题。从权力制约机制运行效果看，我国高校权力制约机制存在非制度化运行的问题，主要表现在党委领导（决策）与党委书记领导（决策）的矛盾、大学权力与

8、权利的矛盾、两个“一把手”的博弈和基于非正式人际关系的权力“潜规则”文化问题，以及“法治与人治”的矛盾问题等方面。针对以上问题，本研究从四个维度提出了政策建议与对策，认为：（1）完善权力制约权力机制，校党委会应主要发挥大学治理权，保留