wto框架下稀土纠纷可能引致之争端与解决

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1、第19卷第5期太平洋学报Vol.19，No.52011年5月PACIFICJOURNALMay2011WTO框架下稀土纠纷可能引致之争端与解决1梁咏(1.复旦大学，上海200433)摘要:2010年中国对稀土元素产品的出口限制引起世界的关注，其与2009年中国原材料出口限制措施案有类似之处，均反映了中国与其他WTO成员方之间的资源“攻守”博弈，但其具体形式又有新发展。本文将结合WTO规则及以往争端解决实践，深入探究其实质与发展，试图提出应对措施，以期能更好地对这一潜在争端做好充分准备，维护中国的正当利益。关键词:稀土;出

2、口税;WTO;争端解决中图分类号:DF96文献标识码:A文章编号:1004－8049(2011)05－0060－09①继2009年中国原材料出口限制措施案纠纷与原材料案的异同，并熟练运用WTO规(以下简称原材料案)之后，2010年10月，中国则，有助于中国政府及时转换应对策略和抗辩②对稀土元素产品的出口限制再次引起世界的重点，更好地处理争端，维护正当的国家利益。关注。近年来，尤其是2010年以来，中国政府连续制定一系列稀土产品管理政策措施，2011一、回望:稀土纠纷的由来年2月，国土资源部又设立首批稀土国家规划区。与此同

3、时，WTO专家组在原材料案中作出2010年10月，以日本声称中国政府中断稀③土元素产品对日出口为标志，稀土纠纷受到世不利于中国的中期裁决。在内外因素的共同作用下，稀土纠纷被其他WTO成员方诉诸WTO界广泛关注。近年来，中国对稀土的开采和出争端下解决的可能性大幅增加。深入分析稀土口政策进行了一系列调整，其中包括:实行出口收稿日期:2011-03-25;修订日期:2011-04-15。基金项目:教育部青年基金项目:“双边投资条约与中国海外能源投资保障研究”(10YJC820065)的阶段性成果;上海市浦江人才计划和中央高校基

4、本科研业务费专项资金资助项目:“后危机时代国际贸易摩擦变迁与中国法律对策研究”。作者简介:梁咏(1979—)，女，江苏苏州人，复旦大学法学院讲师，法学博士，美国耶鲁大学福克斯国际学者，主要研究方向:国际贸易法、国际投资法。①2009年6月23日，美国和欧盟就中国限制铝矾土、焦炭、萤石、镁、锰、金属硅、碳化硅、黄磷、锌等9种工业原材料的出口措施向WTO提出申诉，提出磋商请求。2009年8月，墨西哥也就相同事由提出磋商请求。因磋商未果，WTO争端解决机构于2009年12月21日成立专家组，合并审理这三个案件。参见China－

5、MeasuresRelatedtoExportationofVariousRawMaterials，DS394，DS395，DS398.②2010年中国的稀土开采规模、生产冶炼计划以及出口份额分别比2009年减少了25%、23%和39%;同时对出口稀土加征15%和25%的关税，将稀土原矿和41种稀土产品列入加工贸易禁止目录，并加强了稀土出口经济企业的资质管理。③新浪网，http://news.sina.com/cn/c/2011－02－22/014221990465.shtml，2011年2月26日。第5期梁咏:WTO框

6、架下稀土纠纷可能引致之争端与解决61许可证制度①、稀土产品加征出口关税②、禁止或解释，中国的出口配额和许可证等要求可以符限制外商进入稀土矿的开采和冶炼。③依据《稀合“临时措施”的要求。土工业发展的专项规划(2009—2015)》，新建稀2.2取消出口税义务之争土矿山或者冶炼加工项目必须经国家工业和信申诉方认为，涉诉的9种原材料中，铝矾息化部审批。2011年2月，国土资源部又将江土、焦炭、萤石和镁未被列入《中国加入WTO议西赣州划定为首批稀土矿国家规划区。近期还定书》(以下简称《议定书》)附件6(实行出口税可能公布有关稀土

7、行业的政策性文件，对稀土的产品清单)⑨，对其他原材料所征税率超出附产业进行更加严格的管理。④尽管目前稀土纠件6规定的最高幅度，因此违反了《议定书》第纷尚未被提交至WTO要求争端解决，但是鉴于1.2条瑏瑠和第11.3条瑏瑡的规定。对该项争议，中欧盟先前就明确表示不排除提交WTO争端解国部分败诉可能无法避免。值得注意的是，由决的可能性，伴随WTO专家组在原材料案中作出对中国不利的中期裁决，稀土纠纷被诉诸WTO争端解决的可能性大幅提升。①《2008年稀土出口配额申报条件和申报程序》要求申请企业必须符合相关产业政策，2006

8、年出口供货量达到2000吨以上，稀土原料须来自具有采矿资格的稀土开采企业，具有与生产规二、观望:原材料案的变迁模相适应的环保治理设施，污染物排放达到有关标准以及符合国家土地管理相关政策规定等五项要求。2009年，美国、欧盟和墨西哥以中国对铝矾②自2006年11月1日起对稀土开征出口关税。③根据国土资源部相关文件，暂停