中国高技术产业创新效率动态演化的实证研究

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1、中图分类号：F061论文编号：102870913-B014学科分类号：120100博士学位论文中国高技术产业创新效率动态演化的实证研究研究生姓名李向东学科、专业管理科学与工程研究方向技术创新管理指导教师李南教授南京航空航天大学研究生院经济与管理学院二О一三年九月万方数据NanjingUniversityofAeronauticsandAstronauticsTheGraduateSchoolCollegeofEconomicsandManagementEmpiricalResearchonDynamicEvolutionofInnovat

2、ionEfficiency---BasedonChineseHigh-techIndustryAThesisinEconomyandIndustryManagementbyLiXiangdongAdvisedbyProfessorLiNanSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophySeptember,2013万方数据承诺书本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明

3、引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅,可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。(保密的学位论文在解密后适用本承诺书)作者签名：日期：万方数据南京航空航天大学博士学位论文摘要政府高度重视技术创新作为高技术产业发展的内在动力和发挥的重要作用，不断加大力度支持与投入高技术产业的技术创新。但增加创新投入只是一个必要

4、条件，中国在高技术产业创新建设过程当中，不仅要注重创新资源的总量投入，更要注重其效率问题。本文选择“中国高技术产业”作为研究对象，基于创新效率动态演化的视角，提出有效发展中国高技术产业的建议，为国家调整科技政策体系、优化高技术产业创新资源的配置提供科学的决策依据，更是为中国转变增长方式，保持经济持续增长提供具有现实意义的参考。本文研究内容主要包括:第一，构建一个创新效率与高技术产业发展的理论分析框架。运用产业创新理论、效率理论、演化经济学等理论探讨中国高技术产业形成和增长的机理，在分析高技术产业内涵和动态特征的基础之上,构建创新效率通过提

5、升全要素生产率和劳动生产效率进而促进高技术产业发展的动力模型,提出并分析影响创新效率动态演化的环境因素。第二，中国高技术产业创新静态效率分析。以中国高技术产业2002-2011年间的统计数据为样本，采用了非参数的效率测算方法分省份、分行业分别对中国高技术产业的创新效率(包括纯技术效率和规模效率)进行了测算。研究发现：考察期内中国高技术产业技术创新静态效率的差异主要是由于纯技术效率和规模效率差异所致，并且规模效率作用大于纯技术效率作用。从中国高技术产业创新的演化模式来看，属于高投入高效率成熟模式的只有少数几个省份和分行业，大多数省份和分行业

6、则属于低投入低效率粗放发展模式，本文给出了有针对性的发展路径。第三，中国高技术产业创新动态效率研究。主要从全要素生产率（TFP）的角度，运用基于非参数的Malmquist指数方法和面板数据动态考察中国30个省份的高技术产业增长和高技术产业17个行业的TFP变化指数，并将TFP变化指数(TFPCH)进一步分解为技术进步变化指数(TCH)和创新效率变化指数(TECH)。两个方面的研究结果表明中国高技术产业创新的全要素生产率在考察期内是提高的，创新效率变化的改善是其提高的主要原因，技术进步并没有发挥显著的作用。第四，中国高技术产业创新效率区域差

7、异变动趋势分析。对中国高技术产业技术创新效率各省份间的差异趋势进行收敛分析和绝对β收敛检验，结果表明中国总体及中部地区在10年间技术创新效率有比较显著的收敛趋势，而东部和西部地区并没有出现明显的收敛迹象。条件β收敛检验结果表明全国总体及中部的条件收敛因素为科技劳动力资本，东部地区的条件收敛因素为高技术资本累积，而西部地区的条件收敛因素则为科技劳动力资本和高技术资本累积，政府资助却不是任何地区促进创新效率显著收敛的条件因素。第五，影响中国高技术产业创新效率的环境因素研究。使用随机前沿方法（SFA），通过运用面板数据分区域和行业两个方面实证

8、检验产业创新系统外环境因素对中国高技术产业创新效率的影响方向和作用程度。然后基于本文实证研究的结果，给出了相应的政策建议。关键词：高技术产业，创新效率，动态演化，环境因素，实证研究i万方数据中