论公司契约理论对我国公司法的影响

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1、万方数据论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均己在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：论文使用授权声明日期：砂一，口本人完全了解复兰大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印伊．，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内器，可以采用影瓯、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：导师签

2、名：Z’／够毕．fe万方数据指导小组成员名单许凌艳副教授孙晓屏副教授季立刚教授万方数据中文摘要ABSTRACT前言目录第一章新公司法背景之下的公司契约理论意义第一节公司契约理论基本观点——一、理论背景二、公司契约论的法理基础第二节公司契约理论对我国公司法改革的启示一、天然的自由化倾向——二、“事前监管”向“事后惩罚”的价值转换谁才是最合适的监管主体四、从公司契约角度看待我国公司法对勤勉与忠实义务的要求——15第二章公司契约理论下的公司僵局解决思路第一节有限责任公司与闭锁公司性质区分第二节有限责任公司中常见的

3、僵局问题第三节有限责任公司的特殊结构——第四节艾森伯格对公司法规则分类之合理性第五节契约理念视野下对有限责任公司规则的法理解释一、对合同的“合理预期”及股东之I、日J的“亲密度”二、“合理预期”视角的困境和难点三、强化有限责任公司中股东之间的信义义务第六节以公司合同理论寻求我国有限责任公司僵局的解决路径——26一、对制度设计进行完善的必要性——二、以合同理论为依据对公司法中几个条款的思考第三章关于股东退出机制的合同解释路径第一节国外对于股东退出制度的设计——第二节对于我国股东回购股份制度的建议26299—9

4、—9一∞n控M”坞均扎挖躬捣M巧万方数据第四章总结注释一参考文献后记31323841万方数据中文摘要公司契约理论作为公司法律经济学的重要分支，在为我们在思考如何建构公司法理论的过程中提供了多样化和富有启发意义的角度和见解。更为有意义的部分在于，我国当下正处经济发展的重要时期，而公司作为市场中最重要的主体之一，如何保障公司能够与经济发展形成真正的“良性互动”其意义是不言而喻的。而且2014年3月lR起实施的新公司法也明显加快了对公司法的改革力度，在更大的程度上简化了企业注册流程、降低了创业门槛，有利于进一步为

5、市场松绑，也适时的体现了公司法在自治和管制之间努力做更好的平衡，这也凸显了公司法中的契约自由的重要意义。但纵观我国公司法，还是有很多概念模糊、法理基础不足、与实际情形脱离的条款，除去经济制度、政策考量等非纯粹法学因素的影响，依然可以发现一些来源于计划经济时代的、根深蒂固的理念直至如今仍阻碍着公司法和公司的进步。故而笔者打算以崇尚自由主义的公司契约论为进路，通过一些公司法案例为视角，对现行公司法理论和一些条文进行分析。依据公司契约理论所提供的视野，既然公司在本质上依赖市场经济自由主义，那么鼓励公司在商业活动中

6、进行“冒险”才是符合公司本质属性的，由此推之，公司监管模式应当由“事先严格监督”向“事中或事后监管”转换，即降低准入门槛，让公司在经营中选择“自由尝试”才是符合经济发展客观规律的。所以在《首次公开发行股票并上市管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对于公司“实际控制人变更”和“关联方”的要求显得与经济改革理念不相符。另外，我国立法者对于有限责任公司的内部结构特征的认识似乎并不全面，这也是导致有限责任公司经常面临僵局情形的原因之一，基于此问题，笔者通过合同理论所包含的丰富视角，对于有限责

7、任公司的内部结构特性提出一些看法，尤其是现行《公司法》中关于有限责任公司的股东表决权规则存在一定的不合理性，没有考虑到有限责任公司中股东之间的“亲密度”对表决权重所产生的影响，所以笔者通过分析有限责任公司内部结构特点和公司法规则性质，认为“三分之二表决权”的规则应当废除并交给股东自由商议。除此以外，由于合同契约理论所着力构建的乃是一种基于合同框架下的法律体系，所以在各个合同方订立合同的过程中应当重视对其预期的考量，尤其在有限责任公司中，股东之间的关系和彼此的合同预期将会极大程度上影响整个公司的运行。在公司僵

8、局的情形下，考虑股东预期并设立更加完善的“退出机制”应当成为解决僵局的最佳途径。综上文所述，我认为不论是从经济发展的角度亦或是改革的角度，要促进公司发展同时完善公司法的相关规定，“重拾”公司契约理论可能对我国公司发展的未来具有4万方数据更加开拓性和前瞻性的意义。关键字：公司契约理论理念革新监管理念和主体勤勉义务有限责任闭锁公司僵局中图分类号：D913．99万方数据ABSTRACTAsallimportantbra