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1、1999年5月系统工程理论与实践第5期a评价和控制项目投资估算精度的DEA方法李同宁陈学中(山东建材学院经贸系,山东济南250022)摘要针对建设项目投资估算精度较低的状况,提出了一种用DEA模型评价和控制投资估算精度的方法,并给出了操作步骤和应用案例.关键词建设项目投资估算DEA模型生产可能集DEAMethodforEvaluatingandControllingtheEstimatingAccuracyofProjectInvestmentLITongningCHENXuezhong(ShandongInstituteofBuildingMaterials,Jinan2
2、50022)AbstractThispaperputsforwardamethodonevaluatingandcontrollingtheestimat2ingaccuracyforprojectinvestmentwithDEAmodel,andgivestheoperationprocedureandapplicationcaseofthemethod.Keywordsproject;investmentestimate;DEAmodel;possiblesetofproduction1引言投资估算精度不高、项目概预算失控是我国建设项目投资活动中存在的一个比较突出的问
3、题.据有关[1]资料介绍,近年来我国项目投资超概算现象相当普遍,且超支幅度十分惊人.造成这一现象的原因是多方面的,其中有客观因素(如物价上涨等),但主观因素也是一个重要的方面.一些部门和单位在经济建设中,重外延、轻内涵的思想观念仍未转变,为了争投资上项目树政绩,常采取低估投资或高估产出效果等对策,以增加拟投资项目的“可批性”.而在项目获准上马后,为了弥补资金缺口,则采取进一步向国家争投资、向银行争贷款、向职工群众集资摊派等办法解决.这样一来,投资估算岂能准确?项目概算怎会不超?投资估算(包括概、预算,下同)失真会造成许多不良后果.首先,人为低估投资额会使一些效益一般,甚至根
4、本没有效益的项目通过审批而上马,分散了财力物力,使有限的社会资源得不到合理配置.即使是一些有市场需求、符合产业政策的项目,当资金预算不足时也会因资金短缺而延误工期或降低施工质量,影响投资效益.再者,从宏观上看,一定时期内国民经济所能负担的投资规模是有限的.按照低估了的投资额安排投资计划后,由于原资金计划无法满足项目建设需要,只得超计划增加投资以使这些项目能够建成.但大幅度增加投资将使基本建设在建规模不适当地扩大,严重影响国民经济的健康运行.要从根本上解决投资估算失真问题,必须深化投资体制改革,全面推行项目法人责任制,明确建设项目的投资责任主体,形成投资风险约束机制,促使投资
5、行为理性化.但是建立和完善投资风险约束机制是一项长期任务,在这种机制还没形成之前,加强投资项目的审查和控制仍然是必要的.对投资额较大的拟建项目,政府有关部门和金融机构应严格把关,对其可行性研究报告进行详细审核.发现有低估投资、高估效益倾向的投资项目,管理部门不予批准立项,金融机构不提供贷款,这样可以在一定程度上遏制投资估a收稿日期:1997211224©1994-2009ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net第5期评价和控制项目投资估算精度的一种方
6、法97算失真、概预算失控等问题的发展,缓解资金紧张状况.本文提出一种运用数据包络分析模型评价和控制投资估算精度的方法.2原理2评价决策单元相对有效性的数据包络分析(简称DEA)模型有多种形式,本文中使用基本的CR模型.设有n个决策单元,其集合为J=(1,2,⋯,n),其中第j个决策单元的m维输入向量Xj=(x1j,x2j,⋯,TTxmj)≥0,S维输出向量Yj=(y1j,y2j,⋯,ysj),则决策单元j0(其输入向量简记为X0,输出向量简记为Y0)的效率评价模型为:minHn∑XjKj≤HX0j=1(D)n∑YjKj≥Y0j=1Kj¶0,H无限制,j0∈J在上述模型中,任
7、何决策单元的生产活动(Xj,Yj),j=1,2,⋯,n都处于锥体TC2R={(X,Y)ûX¶nn∑XjKj,Y¸∑YjKj,Kj¶0,j=1,2,⋯,n}之中,TC2R称为生产可能集,它表明了各决策单元在目前的条j=1j=10件下从事生产活动的可能范围.由文献[2]知,若规划(D)的最优解H0,Kj,j=1,2,⋯,n满足H0=1,且nnX002∑jKj=H0X0,∑YjKj=Y0,则称决策单元j0为DEA有效.其经济含义是,在生产可能集TCR内,为使j=1j=1决策单元j0的效率进一步提高,应在保持输出向量Y0的
