成都金亚科技股份有限公司

《成都金亚科技股份有限公司》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、成都金亚科技股份有限公司关于公司2009年度内部控制的自我评价报告成都金亚科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》等相关法律、法规的相关要求，对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，并出具了《公司2009年度内部控制的自我评价报告》。现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况成都金亚科技股份有限公司系2007

2、年7月经成都金亚电子科技（集团）有限公司依法整体变更设立的股份有限公司，变更时注册资本9000万元，公司于2009年7月29日在成都市工商行政管理局进行了变更登记，取得变更后的《企业法人营业执照》（注册号：5101002010647）。2009年9月29日，经中国证券监督管理委员会《关于核准成都金亚科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2009】1040号）核准，公司首次公开发行不超过3,700万股的人民币普通股；2009年10月24日，经深圳证券交易所《关于成都金亚科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上【200

3、9】137号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“金亚科技”，股票代码“300028”，公司总股本变更为14,700万股。注册地址：成都市蜀汉西路法定代表人：周旭辉经营范围：数字电视机顶盒、有线电视器材、数字化用户信息网络终端产品；网络系统集成生产、销售；销售：电子产品、仪器仪表、计算机软硬件、通讯设1备。货物进出口、技术进出口。（以上范围不含国家法律法规限制和禁止项目）。二、公司股权结构、组织架构及各部门职能分工公司股权结构2公司组织架构公司的最高权力机构是股东大会，股东大会下设董事会和监事会，董事会和监事会向股东大会负责。公

4、司董事会聘任了总经理，副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，并设立内部审计部。公司内部设置8个职能部门，各部门职责分工如下：部门名称职责负责公司信息披露及公司股权管理工作，负责公司股东大会、董事会及监事会的筹证券事务部备事宜及其他证券管理工作，负责公司与中国证监会及其派出机构、证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络工作。规划与推动公司短、中、长期人力资源政策，组织公司内、外部教育培训，办理员人力资源部工任免、调离、考核、奖惩、差假、考勤等事项，办理员工薪酬核算、薪资发放，建立与管理人事档案，办理各项合同、保险业务。3负责组织制定和修订系统管理制度和

5、考核方法，实施监督与检查考核工厂日常行政总经办事务管理，协助总经理组织管理评审；企业文化宣传；公司入网认证的归口管理。全面负责公司财务管理及资金融通等工作。执行公司财务方针、政策与决议；制定会计政策和财务管理制度，并建立、实施与健全本公司的相应制度；建设和完善会财务部计核算体系；管理公司财务资产，确保资产的安全性与收益性；积极策划融资途径，正确调度流动资金，满足企业运作所需的货币流量；计划、核算和控制成本；执行全面预算和会计核算。分管品质部、生产部、采购部、机壳分厂等4个分部。负责建立、维护并持续改进质量管理体系；规划公司的质量管理方案；参与产品设计、工艺流程的

6、审核工作；制造中心产品实现全过程各阶段的检验、验证工作；新产品的试制及质量控制；协助采购部进行供应商的选择和定期评审；负责生产计划的执行和跟进，组织生产；原料采购招标，参与设备采购招标；库房管理；协同研发中心设计产品外壳。全面主持公司研发与技术管理工作，规划公司的技术发展路线与新产品开发，实现公司的技术创新目标。负责依据公司产品战略确定新产品开发策略和项目开发优先次序；开展新产品立项评审；监控新产品开发过程的阶段评审和项目变更，监督开研发中心发项目执行情况；项目组管理；新产品（新功能）开发评审；管理项目过程文档，各阶段资产原计划评估以及产品设计文件的编制；负责产

7、品专利、科技成果、各类科技基金项目的申报。分管销售部、客户部、技术支持部、国际贸易部等4个分部。负责销售推广工作；积极开拓销售资源，建立客户网络；负责接受客户咨询及投诉退货的处理；负责对营销中心客户满意程度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求；组织策划产品的宣传工作；负责销售中的技术指导与支持；公司产品售后质量事故的分析及处理工作；提出年度销售计划并负责实施；收集管理市场信息；负责公司品牌的维护和推广。对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监内部审计部督。三、公司内部控制的目标及原则(一)公司内部控制的基本目标1、建立和完善符合公司

8、管理要求的内部组织结构，