太极股份：内部控制自我评价报告 2011-03-17

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1、太极计算机股份有限公司内部控制自我评价报告2010年12月31日（本内部控制自我评价报告除特别注明外，均以人民币元列示）太极计算机股份有限公司内部控制自我评价报告一、公司的基本情况太极计算机股份有限公司（以下简称：本公司或公司）是依据中华人民共和国国家经济贸易委员会国经贸企改[2002]712号《关于同意设立太极计算机股份有限公司的批复》、信息产业部经济体制改革与经济运行司信运函[2001]011号《关于同意太极计算机公司改制重组的批复》和财政部财企〔2002〕361号《财政部关于太极计算机股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》，由华北计

2、算技术研究所（以下简称：华北所）作为主发起人，联合北京精华得创投资有限公司、北京龙开创兴科技发展有限公司和7个自然人共同发起设立太极计算机股份有限公司。公司于2002年9月29日取得企业法人营业执照，注册资本为7,378.92万元，注册号：110000005005401。2009年9月18日，公司召开2009年第一次临时股东大会，审议通过《关于对首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市方案进行调整的议案》的决议，向社会公众发行A股股票。经中国证券监督管理委员会（证监许可[2010]188号）《关于核准太极计算机股份有限公司首次公开发行股票的批复

3、》及修改后的公司章程，公司于2010年3月5日完成了25,000,000股人民币普通股股票发行及配售工作，发行人民币普通股后的注册资本为人民币98,789,200.00元。该增资变更后注册资本已经利安达会计师事务所有限责任公司出具利安达验字[2010]第1012号验资报告予以验证。增资后公司的股权结构为：股东名称持股数量（万持股比华北计算技术研究所（中国电子科技集团公司第十五研究股）4,578.92例46%.35所王秀珍等）112名自然人2,800.0028.34社会公众股股东2,500.0025.31合计9,878.92100.00根据《境内证

4、券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，2010年华北计算技术研究所将其持有的2,500,000.00股划转给社保基金。公司注册地址：北京市海淀区北四环中路211号公司经营范围:电子计算机及外部设备、集成电路、软件及通信设备化技术开发、1太极计算机股份有限公司内部控制自我评价报告2010年12月31日（本内部控制自我评价报告除特别注明外，均以人民币元列示）设计、制造、销售、维护；承接计算机网络及应用工程；信息系统集成、电子系统工程、建筑智能化工程的设计、技术咨询及安装；专业承包；安全防范工程的设计与安装；提供信息系统规划、设计、测评、

5、咨询；销售商用密码产品；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营的或禁止的进出口商品和技术除外；法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。公司设有董事会、监事会等机构。公司现有楼宇科技事业本部、政府信息事业本部、企业信息事业本部、金融信息事业本部、产品增值服务事业本部、应用软件事业部、工业控制事业部、数据中心事业部、进出口部等事业部；有公共安全工程研究中心和电子政务研发

6、中心等研发部门；有北京太极网络科技有限公司、北京市太极肯思捷信息系统咨询有限公司、北京太极信息系统技术有限公司、上海太极华方信息系统有限公司、深圳市太极楼宇科技有限公司等五家控股子公司和北京东方太极自动化工程有限公司一家合营公司。设有总裁办公室、财务部、人力资源部、企业发展部、业务管理部、战略发展部、证券部和审计部八个职能部门。二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则（一）公司建立内部会计控制制度的目标1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实现；2、建立行之有效的风险控

7、制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；4、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。（二）公司建立内部会计控制制度应遵循的原则1、内部会计控制符合国家有关法律法规、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引和本公司的实际情况；2、内部会计控制能够约束本公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力；3、内部会计

8、控制能够涵盖本公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，2太极计算机股份有限公司内部控制自我评价报告2010年12月31日（本内部控