论非上市公众公司股份发行与转让的法律监管.pdf

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1、论非上市公众公司股份发行与转让的法律监管学位类型：学术型论文作者：华晗学号：20141270986培养学院：法学院专业名称：经济法指导教师：冯辉副教授2016年5月万方数据Aresearchonlegalsupervisionofnon-listedpubliccompanyshareissuanceandtransfer万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出

2、重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的

3、内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日万方数据摘要本文以介绍和分析非上市公众公司及其股份发行与转让的特殊性为着眼点，着重分析其与上市公司在股份发行与转让方面的不同理念，以奠定整篇论文的研究方向和基调。完成理论铺垫后，再运用比较研究方法，对美国的公众公司股份发行与转让的法律监管理论与制度进行适当研究，讨论了其公众公司的概念，监管目标与监管原则以及具体的监管制度。尤其对美国场外市场的信息披露制度进行了较为详细的论述，应和了美国证券法的理论基础——阳光是最好的防腐剂，灯光是最好的警察

4、。论述美国的制度是为了更好的研究并对我国的非上市公众公司股份发行与转让的监管制度提出有效的建议。因此，本文的最后一部分也是本文的重中之重即是对我国现行非上市公众公司股份发行与转让的监管制度进行研究，包括储架发行制度、合格投资者制度、信息披露制度，并对我国非上市公众公司的监管理念、股份发行与转让的监管制度提出合理建议。关键词：非上市公众公司，股份发行，股份转让，信息披露，做市商I万方数据AbstractFromtheangleofintroducingandanalyzingnon-listedpubliccompany,itssharei

5、ssuanceandsharetransfer,thearticleintendtofocusonanalyzingthedifferenceoftheoryofshareissuanceandsharetransferbetweennon-listedpubliccompanyandlistedcompany,andthenestablishestheresearchdirectionofthisthesis.Afterfinishingthetheoryforeshadowing,withthemethodsofcomparative

6、research,studyingthetheoryandsystemofshareissuanceandsharetransferofAmericanpubliccompany,makingresearchoftheconcept,regulationgoal,principlesofsupervisionandregulatorysystemofpubliccompany.Especiallydiscussingindetailsaboutinformationdisclosurerequirements,respondingthee

7、ssentiallytheoryofAmericanSecurityLaw,thatissunlightisthebestpreservative,lightisthebestofthepolice.ThepurposeofdiscussingthesystemofAmericaistomakebetterresearchandproposetheusefulsuggestionaboutregulatorysystemsofshareissuanceandsharetransferofnon-listedpubliccompanyinC

8、hina.So,thelastchapterofthisthesiswillstudythepresentregulatorysystemsofshareissuanceandsharetra