广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书

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1、广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（基金简称:广发小盘基金代码:162703）基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书【重要提示】本基金于2004年11月21日经中国证监会证监基金字[2004]195号文核准募集。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于

2、本基金没有风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书一、绪言本招募说明书依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》、2004年6月29日中国证券监督管理委员会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》

3、和《证券投资基金销售管理办法》、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》、2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》以及《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,

4、或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金管理人和基金托管人自基金投资人缴纳认购的基金份额的款项时成为基金合同的当事人。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。5-1广发小盘成长股票型证券投资基金

5、招募说明书二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：招募说明书/本招募说明指《广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》书：及对本《招募说明书》的任何修订和补充本基金合同、基金合同：指《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充中国：指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件《基金法》指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员

6、会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》《运作办法》：中国证监会2004年6月4日颁布的《证券投资基金运作管理办法》《销售办法》指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》《信息披露办法》《信息披露办法》指2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》《业务规则》指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》元:指

7、中国法定货币人民币元基金或本基金：指依据本基金合同所设立的广发小盘成长股票型基金5-2广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书招募说明书（更新）：指《广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新发售公告：指《广发小盘成长股票型证券投资基金份额发售公告》中国证监会：指中国证券监督管理委员会中国银监会：指中国银行业监督管理委员会基金管理人：指广发基金管理有限公司基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司募集场所指场外募集场所和场内交易场所，分别简称场外和场内场外指通过深圳证券交易所外的募集机构进行基

8、金份额认购、申购和赎回的场所场内场内指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交易的场所基金销售代理人：指依据有关基金销售与服务代理协议办理基金认（申）购、赎回和其它基金业务的代理机构基金份额发售机构：指基金管理人及销售代理人会员单位：指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位注册登记人：指中国证券登记结算有限公司注册登记系统：指中国证券登