协同理论视角下的金融监管机制研究

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1、中图分类号：密级：公开学科分类号：论文编号：JR201102903硕士学位论文（专业学位）协同理论视角下的金融监管机制研究作者姓名：陈彦学科专业：金融硕士指导教师：刘超教授培养院系：金融学院二零一三年五月BasedonSynergeticstheoryofMechanismforFinancialRegulationResearchADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：ChenYanSupervisor：Prof.LiuChaoSc

2、hoolofFinanceShandongUniversityofFinanceandEconomicsSponsorBy:Nationalsocialsciencefundprojects(serialnumber:11BJY147)中图分类号：密级：公开学科分类号：论文编号：JR201102903硕士学位论文协同理论视角下的金融监管机制研究作者姓名：陈彦申请学位级别：金融硕士学位指导教师：刘超职称：教授学科专业：金融学研究方向：金融理论学习时间：自2011年9月1日起至2013年6月30日止学

3、位授予单位：山东财经大学学位授予日期：2013年6月国家社会科学基金资助项目（11BJY147）山东财经大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东财经大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：日期：年月日山东财经大学学位论文使用授权声明

4、本人完全同意山东财经大学有权使用本学位论文（包括但不限于其印刷版和电子版），使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机构）送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。保密学位论文在解密后的使用授权同上。学位论文作者签名：日期：年月日指导教师签名：日期：年月日山东财经大学硕士学位论文摘要随着金融全球化的不断发展以及国际资本流动性的加强，金融产品变的越来越

5、复杂，各国金融系统的关联性也更加密切，同时这也提高了金融系统的风险水平。因此，金融监管变的越来越重要，各国政府和金融管理当局把重心转移到如何加强对金融机构的监督管理上来，从而使金融体系安全、稳定的发展。但在越来越复杂的现代金融发展实践面前，传统金融理论的局限性越来越突出。现代系统科学理论的发展给人们带来了非线性的、非还原论和非决定论的思维方式，为金融系统的研究提供了新的视角。因此，本论文以系统科学的分支——协同学为理论基础，运用系统科学研究方法中的开放系统分析法和协同分析法，对金融监管系统进行定性

6、和定量分析，深入地分析我国金融监管系统内部的运动规律。本论文由四章组成。第一章为绪论，首先对选题背景和意义进行了阐述，并对国内外文献进行了梳理，从而确定本文研究的侧重点；其次介绍了本文的研究方法、主要内容和创新点。第二章为金融协同监管的理论基础，介绍了协同学的相关概念和理论，并在此基础上对金融监管协同机制进行了解读。第三章是本文的重点，以第二章为基础构建金融监管系统的协同度模型并对我国金融协同监管进行实证分析，指出我国金融监管协同度不高，整体上处于无序发展的状态。第四章为完善我国金融监管协同机制的

7、政策建议。关键词：协同学金融监管协同监管协同机制iAbstractAbstractAlongwiththedevelopmentoffinancialglobalizationandhighliquidityinternationalcapital,thecomplexityofthefinancialproductscontinuetoenhanceandtheassociationofworld'sfinancialsystembecomemorecloser,thiswillalsoincr

8、easethelevelofriskinthefinancialsystem.So,financialregulationbecomesmoreandmoreimportant,howtostrengthenthesupervisionandmanagementoffinancialinstitutionsandsafeguardthesecurityandstabilityofthefinancialsystem,hasbecometheconsensusofgovernment