南都电源：股票期权激励计划实施考核办法（2010年9月）

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1、浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法为保证公司股票期权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司中高层及核心技术、业务骨干诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。一、总则1.1考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的工作业绩进行评价，实现期权奖励与本人工作业绩、综合考核紧密结合。1.2本办法适用于高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务

2、）人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员中的股票期权计划激励对象。二、职责权限2.1董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。2.2薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。2.3公司人力资源部、公司财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。2.4公司董事会负责本办法的审批。三、考核体系3.1考核对象公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员中的股票期权计划激励对象。序

3、号姓名职务1王岳能副总裁2童一波总工程师3杜军财务总监5王莹娇董事会秘书6其他核心技术（业务、管理）人员221人中高层管理人员、核心技术（业务）人员、合计子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员，共计225人3.2考核内容（1）工作业绩按绩效计划目标及公司高层考核办法考核成绩。（2）360度考核评分及综合评价其中包括：A、领导能力考核激励对象的计划、组织能力及沟通协调能力；考核激励对象是否具有良好的领导素质和团队管理能力，能否有效领导激励下属完成分管的工作；考核被激励对象的自我学习提高

4、能力。B、品行操作考核激励对象工作过程中所表现出的敬业精神和工作作风、廉洁自律、个人道德修养。C、素质及其他方面考核激励对象在工作中所表现的主动性和责任感、专业知识和技能及岗位责任承担、岗位适应性。3.3考核分数计算方法类别中高层管理技术骨干业务骨干其他工作业绩(满分)50809080360度考核或综合50201020评价(满分)3.3考核期间和次数（1）考核期间激励对象获授或行使股票期权前一会计年度。（2）考核次数股权激励期间每年度一次。3.4考核办法（1）由被考核对象的总裁、直接上级、直接下级及相

5、关人员进行评分，分值比例分别按总裁与直接上级各30%，直接下级与相关人员各按20%的权重进行计算。（2）按照考核内容对激励对象的工作业绩及综合表现两方面考核内容进行评分。（3）考核创新及超额工作加分考核期间有效果明显的工作创新或完成工作量较大的超额工作，经薪酬与考核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超过5分。（4）重大失误和违纪减分工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造成经济损失数额较大或收受回扣、贪污等重大违纪行为应予减分5分以上，直至取消业绩分数。3.5考核程序（1）公司高级管理人员、中层

6、管理人员、核心技术（业务）人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员填写《个人工作计划》和部门《年度工作目标计划表》，高级管理人员的计划经董事会审核后，中层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员的计划经总裁办公会议审核后，报董事会提名与薪酬考核委员会备案。（2）考核对象每季度填写《季度工作目标计划表》（季度表系年度计划表的指标分解），报公司人力资源部备案。（3）根据公司实际情况的变化和工作的需要，调整年初制定的年度工作目标计划时须经

7、直接上级审核后在薪酬与考核委员会备案。（4）薪酬与考核委员会工作小组负责具体考核操作，统一制作表格，参与评分，考核结果保存，统一输入电脑。薪酬与考核委员会工作小组对考核数据统一汇总并折算。（5）薪酬与考核委员会工作小组负责对最后得分进行核查、分析、形成绩效考核报告上报薪酬与考核委员会，由薪酬与考核委员会审核。四、考核结果的应用4.1考核结果等级分布分数段80分以上70-80分60-70分60分以下等级优秀良好合格不合格4.2考核结果的应用（1）激励对象上一年度考核达标后才具备股票期权本年度的行权资格。

8、（2）考核结果直接影响考核对象的年终奖励与职务变动。（3）考核结果为不合格的员工，公司将激励计划的有关规定，其相对应行权期所获授的可行权数量作废，由公司注销。五、考核结果管理5.1考核指标和结果的修正考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。5.2考核结果反馈被考核者有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作小组应在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。5.3考核结果归档考核结束后