上市公司股东大会网络投票制度研究

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1、硕士学位论文上市公司股东大会网络投票制度研究作者姓名：王维指导教师：侯东德教授西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容摘要互联网技术的普及，催生了股东网络投票制度。国际证券委员会组织的技术委员会专门成立了一个网络特别小组，负责就网络发展对证券交易与管理带来的各项问题与挑战进行研究。该网络特别小组于1998年提出的一份网络有价证券交易报告中对股东通过网络投票进行了建议。美国、日本等国家也通过立法确立了股东网络投票制度，其网络投票制度相对成熟。在我国，上市公司股东大会网络投票制度还是一项

2、新兴事物，公司法未对上市公司股东大会网络投票制度进行规定，我国尚无效力较高的法律来规制该制度。证监会先后颁布了两个相关规章，但在2006年和2010年被证监会废止。现只有深圳证券交易所和上海证券交易所发布的行业规定可以遵循。在学界，上市公司股东大会网络投票制度还未形成一个专门的研究领域，相关的著述也不多见。现有的文献资料主要是依据已失效的证监会规章进行制度研究，对实践指导力不从心。在实践中，越来越多的上市公司开始实施股东大会网络投票制度，该制度的普遍运用已是大势所趋。但是，缺乏完善的法律体系与相关配套机制，网络投票制度在实务中仍存在许多问题。当

3、前，要使网络投票制度在我国上市公司股东大会中发挥其巨大的效率价值，最重要的就是填补制度上的真空，完善网络投票法律制度。上市公司股东大会网络投票制度降低了股东参加股东大会的时间成本和金钱成本，有利于实现公司治理的民主化，有利于提高股东参与公司治理的积极性，促进公司的长远发展。所以有必要通过对上市公司股东大会网络投票制度的研究，对网络投票各阶段规范进行整理，对网络投票监督进行强化及探讨网络投票中的电子证据问题，以求达到保障股东和公司合法权益的目的。本文包括四部分，第一部分是对上市公司股东大会网络投票制度基础理论的阐述，包含最基本的概念、特点，法制化

4、，表现形式以及与传统股东表决的异同之处等。第二部分是对我国上市公司股东大会网络投票过程中信息传送错误问题的研究，包括网络传送中的意思表示错误，网络信息传送错误的风险承担一般规则，网络服务提供商的侵权责任及网络传送中电子文件发生错误时的归责原则。第三部分是对我国上市公司股东大会网络投票制度中的电子证据问题的研究，包括电子证据的界定，可靠电子签名的法律效力及数据电文的有效性与归属确认问题。第四部分是对1我国上市公司股东大会网络投票立法现状的分析及其完善，包括对我国上市公司股东大会网络投票的立法现状进行分析，探析我国上市公司股东大会网络投票制度的适用

5、范围、股东网络投票权的行使、网络监控的强化及移动终端设备的运用等较为典型的问题。关键词：股东网络投票；制度安排；法律救济；电子证据2AbstractThepopularityofInternettechnology,gavebirthtotheshareholdersoftheInternetvotingsystem.TechnicalCommitteeoftheInternationalOrganizationofSecuritiesCommissionsspeciallysetupaspecialteam,whichisresponsibl

6、etoconductastudyontheproblemsandchallengesofthenetworkdevelopmentofsecuritiestradingandmanagement.Specialteamofthenetworkin1998,anetworksecuritiestransactionreportstoshareholdersthroughtheInternetvotingrecommendations.TheUnitedStates,Japanandothercountriestopasslegislationto

7、establishtheshareholdersoftheInternetvotingsystem,votingsystemisrelativelymature.ShareholdersoflistedcompaniesinourNetworkVotingSystemoranewthing,companylawisnotontheInternetvotingsystemoftheGeneralAssemblyoftheshareholdersoflistedcompaniescarryouttheprovisionsofnoeffectinth

8、ehigherlawtoregulateshareholderoftheInternetvotingsystem.TheSFCBeforepromul