wto框架下对自然资源的出口限制规则研究

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1、中图分类号：密级：UDC：本校编号：10652硕士学位论文论文题目：WTO框架下对自然资源的出口限制规则研究研究生姓名：刘莹学号：20100301090729校内指导教师姓名：陈咏梅职称：教授校外指导教师姓名：职务职称：申请学位等级：硕士学科：法学专业：国际法学论文提交日期：论文答辩日期：硕士学位论文WTO框架下对自然资源的出口限制规则研究ResearchontheRulesofExportRestrictionstoNaturalResourcesundertheFrameworkofWTO作者姓名：刘莹指导教师：陈咏梅教授西

2、南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容摘要出口限制是WTO框架下的一个重要问题，但长期以来，无论是理论界还是实务界都对此关注较少。在GATT及WTO的法律实践中，绝大多数的规则均围绕减少进口关税或消除进口贸易壁垒而制定，直接关涉出口限制的规则相对较少，并且，相比大量由于进口贸易限制措施而引发的争端，有关出口限制的争端亦显得寥寥无几。然而，在这个全球自然资源愈加匮乏的时代，为了保护本国有限的自然资源，各国开始频频采取相应的出口限制措施。由此，资源出口国与进口国间的矛盾不

3、可避免地产生，出口限制措施与WTO规则之间的相符性问题也日渐成为国际贸易中的焦点问题。中国作为全球主要的自然资源供应国之一，近年来更是频陷此类争端，如焦炭案、原材料案，再到如今的稀土案。可以推断，由自然资源出口限制措施而引发的争端将会越来越多。在此背景下，对WTO框架下有关自然资源出口限制的规则进行梳理和研究，不仅具有重要的理论价值，更具有迫切的现实意义。本文以WTO有关自然资源出口限制的规则为基本研究对象，试图在系统解析有关典型案例的基础上，阐明相关规则的具体含义、要求，进而针对中国目前在限制自然资源出口问题上面临的法律困境，

4、提出切实可行的应对措施，使之既不违背WTO规则，又能达到保护自然资源的目的。除引言和结语外，本文由以下四个部分构成：第一部分——WTO协议中与自然资源出口限制有关的规则，乃对WTO法律体系中有关自然资源出口限制的规则进行概括性的介绍。总的来看，GATT一般允许以采用出口关税的方式对自然资源的出口进行限制，但禁止以数量限制的方法实施限制，除非满足GATT1994第11条第2款（a）项、第20条等例外条款的要求。此外，GATT还对成员方采取出口限制措施规定了一些程序性规则。第二部分——对自然资源的临时出口限制（GATT1994第11

5、条第2款（a）项），试图以中国原材料案中专家组和上诉机构的解释为基本分析依据，阐明GATT1994第11条第2款（a）项的基本含义和具体适用要求。第11条第2款（a）项的“必需品”包括原材料；“严重短缺”并不仅指现在正在发生的状态，还包括将来可能发生的状态；“临时出口限制”并不意味着不允许长期实施出口限制，“长期”或“短期”必须针对个案1而言，由特定案件的具体情况决定。第三部分——为保护环境而实施的自然资源出口限制（GATT1994第20条（b）、（g）款），旨在总结GATT/WTO多年相关法律实践的基础上对GATT1994第2

6、0条（b）款、第20条（g）款分别进行深入剖析，以阐明它们的具体适用条件。GATT1994第20条（b）款要求成员方采取的出口限制措施是出于保护环境和健康的目的，并且，有关健康目标越重要，该措施对国际贸易产生的限制作用越小，有关措施越容易被视为是“必需的”。GATT1994第20条（g）款要求成员方采取的出口限制措施是为了保护“可用竭的自然资源”，并且，该措施还应当与对国内的生产或消费限制同时实施。第四部分——中国对自然资源实施出口限制的障碍及其应对，是对我国实施自然资源出口限制的一些思考。本部分首先着重分析了我国对自然资源实施

7、出口限制所面临的法律障碍：一方面，中国需要履行WTO有关普遍取消数量限制规则的义务，禁止对包括自然资源在内的国内产品实施出口数量限制；另一方面，中国作为新加入的成员国还特别对限制乃至取消出口关税作出了承诺，额外承担了出口关税方面的“超WTO义务”。在此基础上，本部分结合WTO有关规则和我国的实际情况，就我国实施合理的自然资源出口限制措施提出了相应的对策建议。关键词：WTO；出口限制；自然资源；GATT1994第11条第2款（a）项；GATT1994第20条（b）款；GATT1994第20条（g）款2AbstractExportr

8、estraintisanimportantissueundertheWTOframework,butforalongtime,boththeoristsandpractitionershavepaidattentiontothisconcernless.Inth