wto反补贴规则下国有商业银行公共机构问题研究

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1、万方数据指导小组成员龚柏华教授何力教授陈力教授万方数据中文摘要⋯⋯⋯．目录ABSTRACT⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4第一章“公共机构"的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯s第一节“公共机构’’的起源和发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5一、“公共机构”的起源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5二、靠公共机构”的发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6第二节《补贴与反补贴协定》中“公共机构"的定义⋯⋯⋯⋯．6一、《补贴与反

2、补贴协定》中补贴的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6二、补贴主体“公共机构”的判断标准⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8第二章WTO成员反补贴法中的“公共机构”⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11第一节美国反补贴法与“公共机构"⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11一、美国反补贴法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11二、美国反补贴实践中“公共机构”的认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．12第二节加拿大反补贴法与“公共机构”⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14一、加拿大反补贴法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．14二、加拿大反补贴实践中“公共机构”的认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．14第

3、三节欧盟反补贴法与“公共机构’’⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．15一、欧盟反补贴法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．15二、欧盟反补贴实践中“公共机构”的认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．16第三章WTO争端解决与国有商业银行“公共机构”认定⋯⋯⋯20万方数据第一节WTO争端解决中涉及韩国商业银行“公共机构”的认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．20一、美国和欧盟对韩国动态随机存储器反补贴案⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．20二、韩国商用船舶措施案⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2l第二节WTO争端解决案与中国国有商业银行“公共机构"认定⋯⋯．．．

4、⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯．⋯．．⋯⋯．．22一、“双反案”专家组的结论和推理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．23二、“双反案”上诉机构的结论和推理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．24第四章中国国有商业银行摆脱补贴“公共机构”指控的思考⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。27第一节中国国有商业银行与补贴的现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯27一、中国商业银行体系和现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．27二、《商业银行法》的立法背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．30三、中国国有商业银行与补贴提供⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．32第二节中国国有商业银行

5、摆脱补贴主体指控的思考⋯⋯⋯⋯．33一、在新的WTO争端解决案中抗辩中国商业银行补贴主体认定⋯⋯．34二、修改《商业银行法》相关条文⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．36三、深化中国商业银行体制改革⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．39鲜i论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯40参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．51后记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯57万方数据中文摘要中国是全球遭受反补贴调查次数最多的国家。在以往美国、加拿大和欧盟对中国的反补

6、贴调查中，中国国有商业银行频繁被认定为“公共机构”。WTO法律规则下没有关于“公共机构”的界定。2011年3月发布的“双反案”上诉机构报告将“公共机构”定义为“拥有、行使或被授予政府权力的实体”，推翻美国的“政府控制论”，同时裁定中国国有商业银行构成《补贴与反补贴措施协定》下的“公共机构”。“双反案”上诉机构报告发布后，欧盟对WTO“公共机构”定义的具体运用反映了国际上关于进一步澄清“公共机构”含义的新动向，但欧盟的最新解读对我国极为不利，我国要继续参与“公共机构”界定的讨论。“双反案”裁决中国国有商业银行构成“公共机构”主要是纳入先前美国

7、商务部在铜版纸反补贴调查中的结论。铜版纸案以来，中国银行业体制改革稳步推进，虽然从国有商业银行的改革发展现状来看旧体制留下的部分问题没有根本解决，不可否认，我国银行业的市场化改革取得了一些成效。本文认为，在新的WTO争端解决中抗辩中国国有商业银行补贴主体的认定，修改《商业银行法》相关条文，深化中国商业银行体制改革是我国国有商业银行摆脱补贴主体认定应采取的策略。本文共分四章：第一章讨论“公共机构”的概念。首先介绍“公共机构”的起源和发展，随后进入“公共机构”定义的探讨。研究《补贴与反补贴措施协定》中补贴的含义，然后结合WTO争端解决案例探讨补

8、贴主体“公共机构”的判断标准。第二章讨论WTO成员反补贴法中的“公共机构”，分别研究美国、加拿大和欧盟国内反补贴法和反补贴实践中“公共机构”的判定标准，着重分析“双反案”后欧盟在