kc公司ipo募投项目方案优化研究

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1、（工商管理硕士）KC公司IPO募投项目方案优化研究RESEARCHONTHEOPTIMIZATIONOFIPORAISEANDINVESTMENTPROJECTFORTHEKCGROUPCO.,LTD.马涵2013年3月国内图书分类号：F840.32学校代码：10213国际图书分类号：658.115密级：公开工商管理硕士学位论文KC公司IPO募投项目方案优化研究硕士研究生：马涵导师：高艳茹副教授申请学位：工商管理硕士所在单位：葵花药业集团股份有限公司答辩日期：2013年3月授予学位单位：哈尔滨工业大学ClassifiedIndex:F840.32U.D.C.

2、:658.115ADissertationfortheDegreeofMBARESEARCHONTHEOPTIMIZATIONOFIPORAISEANDINVESTMENTPROJECTFORTHEKCGROUPCO.,LTD.Candidate：MaHanSupervisor：AssociateProf.GaoYanruAcademicDegreeAppliedfor：MBAAffiliation：SunflowerPharmaceuticalGroupCo.,Ltd.DateofDefense：March,2013Degree-Offering-Inst

3、itution：HarbinInstituteofTechnology哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文摘要在过去的二十年里，中国的资本市场发展较为迅速，取得了令人瞩目的成就。作为一个新兴的资本市场，它在融资及资源配置方面，起到了不可替代的作用。然而，有些素质本不错的拟上市公司欲通过IPO实现自身宏伟发展目标时，却因为各种瑕疵问题导致企业的IPO被否，甚至惨淡经营。本文通过上市被否企业的实际案例，分析其IPO募投项目方案存在的问题以及成因，在此基础上，重新设计了KC公司的IPO募投项目方案，分析该项目方案运用的风险，并提出风险规避措施，旨在帮助KC公司能够重

4、新实现IPO梦想，同时也为今后的拟上市公司提供一个借鉴和参考的依据。本文首先阐明了课题的选题背景和研究的目的与意义，对国内外研究的现状进行了阐述及分析评述，界定了本文的研究方法及内容；然后介绍了KC公司的企业概况，分析了公司IPO募投项目的现状，站在企业的角度，分析了KC公司IPO募投项目存在的问题，从内部原因和外部原因两个角度来分析问题产生的成因；在充分借鉴公司初次IPO申报时的经验教训基础上，重新提出了项目方案设计的总体思路，明确了项目方案设计应遵循的原则和目标，以及需要做好的准备工作，通过企业所掌握的大量有关信息，运用科学的理论和方法，寻找并鉴别出有价

5、值的IPO募集资金投向，提出若干个备选拟定方案，分析各拟定方案的优缺点，并从中选出较优方案；针对本文所设计的IPO募投项目方案，从该项目方案将运用于IPO募投项目环境影响评价与项目立项这两个角度，来分析该项目方案在实际运用过程中可能面临的风险，并据此提出相应的风险规避措施，将项目方案运用的风险降到最低，以提升公司IPO发行审核通过率。本文的研究成果主要体现在，从企业的角度出发，重新设计出了较为完善的KC公司IPO募投项目方案，明确了企业IPO募投项目方案设计应开展的主要工作内容，明确了公司IPO募投项目方案设计前应做好的准备工作等方面。希望本文的研究成果能够

6、对KC公司自身以及其他拟上市公司的IPO准备工作提供一定的帮助与指导。关键词：IPO；拟上市企业；IPO募投项目；IPO募投项目方案-I-哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文AbstractInthepasttwentyyears,therapiddevelopingChina'scapitalmarkethasgaineddramaticachievement.Asanewcapitalmarket,ithasplayedanirreplaceableroleinthefinancingandallocationofresources.However,som

7、egoodIPOpreparedcorporationsthatplantorealizeitsgranddevelopingplanviaIPOmayencounterrejectinIPOorevenmanagegloomilybecauseofminorfault.Therefore,basedonthestudyofthoseIPO-rejectedcorporations,weplantoassisttheKCGrouptofulfillIPOdreamandprovidereferenceforothersimilarcorporationsth

8、roughredesigningplansofIPO