不完全契约视角下高速公路PPP项目的激励与监管机制研究

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1、分类号:F2710710-2015123069硕士学位论文不完全契约视角下高速公路PPP项目的激励与监管机制研究刘朝霞导师姓名职称樊建强教授申请学位类别管理学硕士学科专业名称企业管理论文提交日期2018年4月23日论文答辩日期2018年6月2日学位授予单位长安大学StudyonIncentiveandSupervisoryMechanismofPPPProjectinExpresswayintheCaseofIncompleteContractADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：LiuZhaoxiaSupervi

2、sor：Prof.FanJianqiangChang’anUniversity,Xi’an,China论文独创性声明本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：＞／容年６月３曰‘论文知识产权权属声明本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学校、、公开阅览、借阅以及申请专利等权。学校享有以任何

3、方式发表复制利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成。果时，署名单位仍然为长安大学）（保密的论文在解密后应遵守此规定６论文作者签名：ｙＩ匕＾年月￥日年曰导师签名：＜月９摘要我国高速公路的大规模建设加剧了政府部门的财政负担，导致建设资金不足问题日益凸显。在此背景下，为拓宽高速公路融资渠道，缓解政府部门的财政压力，我国引入了PPP模式（Public-Private-Partnership，政府与社会资本合作模式）。然而契约（特许权协议）的不完全性导致了许多公私合作问题，致使高速公路PPP项目的发展并不顺利。基于此，本文从不完全契约视

4、角出发，构建了有效的高速公路PPP项目激励与监管机制。本文首先分析了高速公路PPP项目契约不完全的原因，并进一步剖析了不完全契约视角下公私双方合作效率的影响因素，这为构建有效的激励与监管机制奠定了理论基础。然后，从风险分担和收益分配两方面出发构建了符合高速公路PPP项目特点的激励机制。在基于风险分担的激励机制设计方面，研究了高速公路PPP项目的风险识别和所面临的风险因素，构建了风险识别的ISM模型和基于风险分担的激励模型，并以四川省宜攀高速公路为例具体分析了该高速公路所面临的风险因素和在激励条件下共担风险的分配比例，据此构建了基于风险分担的激励机制，包括激励原则、激励框架、激励方

5、案和激励措施等。在基于收益分配的激励机制设计方面，深入分析了基于收益分配的高速公路PPP项目的激励模式、激励原则和激励模型的影响因素，在此基础上建立了基于收益分配的激励模型，据此提出了基于收益分配的激励措施。最后，探究了高速公路PPP项目政府监管的必要性，分析了政府监管的目标和原则，并设计了系统完整的政府监管机制，包括法律框架、监管机构、监管方式、监管内容和监管流程等。本文设计了系统完整的高速公路PPP项目激励与监管机制，这对我国PPP模式的推广和高速公路事业的持续稳健发展有着重要意义。关键词：不完全契约，高速公路，PPP项目，激励机制，监管机制iAbstractThelarge

6、-scaleconstructionofexpresswaysinChinahasaggravatedthefinancialburdenofgovernmentdepartments,andtheproblemofinsufficientconstructionfundshasbecameincreasinglyprominent.Inthiscontext,inordertobroadenthefinancingchannelsforexpresswaysandeasethefinancialpressureofgovernmentdepartments,ourcountry

7、hasintroducedthePublic-PrivatePartnership(PPP)model.However,theincompletenessofthecontract(concessionagreement)hasledtomanycooperationissues,andthedevelopmentofhighwayPPPprojectsisnotsmooth.Basedonit,thispapersetsupaneffectivehighwayPPPprojec