证券侵权行为民事责任研究

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1、分类号UDC密级单位代码10151证券侵权行为民事责任研究指导教师金万红职称．副教授学位授予单位大连海事大学申请学位级别硕士学科(专业)民商法学论文完成日期2013．5答辩日期2013．6答辩委员会主席笙塑垩㈣螋TheStudyofSecuritiesTortCivilLiability～～一AthesisSubmittedtoMasterDalianMaritimeUniversityInpartialfulfillmentoftherequirementsforthedegreeofMasterofLawByWangJunwei(CivilandCommerci

2、alLaw)ThesisSupervisor：ProfessorJinWanhongJune2013大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，曩写成博／硕士学位论文!适鲞堡拯堑羞民蔓壶堡硒究==。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：缸鸦!敏学位论文版权使用授权书本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关

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4、√，，)论文作者签名：立籍敷导师签名：论文作者签名：纠绺瞅导师签名：日期：劢B年中文摘要摘要证券市场随着经济社会的不断发展逐渐成为国民经济的重要组成部分，影响着社会经济的健康发展，一方面其自身存在的高收益性使无数投资者趋之若鹜，另一方面高风险性又让人对之望而生畏。基于证券市场的特点和当中的利益博弈，常会产生许多为保护自身利益而损害他人合法权益的违法行为，可称之为证券侵权行为，这无疑会破坏良好的证券市场秩序乃至整个经济环境的发展。因此，利用完善的法律制度调整规范证券市场是十分必要的。在我国对证券市场进行法律调整的发展过程中，一直呈现重公法救济、轻私法救济的特点，即对于

5、证券侵权行为的行为人常课以行政处罚或刑事处罚。的确，公法上的救济的确能起到很大的威慑作用及惩戒效果，但往往忽视了对证券市场总的重要群体——投资者合法权益的保护，他们因证券侵权行为而遭受的财产损失无法得到切实的弥补，使投资者合法权益的保护无法落到实处，而能够起到补偿损害作用的法律制度是被我国司法实践长期忽视的民事责任制度。本文从保护投资者合法权益的角度出发，探求证券侵权行为民事责任制度，力求对证券法中违法行为的民事责任有更深层次的了解。本文共分为三大部分，第一部分是证券侵权行为民事责任的基本理论，此部分主要是对证券侵权行为及其责任的概念、类型划分等基本问题进行梳理，对

6、证券侵权行为民事责任有初步的了解。第二部分是各具体类型的侵权行为及其民事责任，此部分为论述的重点，即对实践中各种具体类型的证券侵权行为构成要件进行探讨，以期对实践有所指导。第三部分是我国证券侵权行为民事责任现状及完善前瞻，通过前文对证券侵权行为民事责任的具体论述，结合我国目前证券侵权行为发展现状，提出简单的完善我国证券侵权行为民事责任制度的发展方向，并在最后结论部分予以体现。关键词：证券侵权行为；证券侵权行为民事责任；投资者合法权益英文摘要ABSTRACTWiththedevelopmentofsocialeconomy，securitiesmarkethasgra

7、duallybecomeallimportantpartofthenationaleconomy,affectingthehealthydevelopmentofthesocialeconomy．Ononehand，highyieldoneofitsnumerousmakeinvestorsscr锄bleforit；Ontheotherhand，highrisksmaketheoppositeeffect．Basedonthesec谢tiesmarket’Sinterestsfeature，manypeopleprotecttheirowninterestsan