南京大学：产业经济学系讨论稿系列no.057_公共政策对自主创新的支持：国际经验【刘志彪_郑江淮编译】

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1、IEDDISCUSSIONPAPERSERIES讨论稿No.057公共政策对自主创新的支持：国际经验刘志彪郑江淮编译2008-12-29版权所有©刘志彪郑江淮2008。本文任何两段文字以下的引用或转载无须授权，但须标南京大学经济学院产业经济学系IndustrialEconomicsDepartment,NanjingUniversity1公共政策对自主创新的支持：国际经验刘志彪郑江淮编译南京大学经济学院产业经济学系南京大学长江三角洲经济社会发展研究中心一、自主创新的基本政策思路创新是新知识的开发与运用，根据创新活动在产业上的分布情况，以创新为导向的增长战略可以分为两种类型产

2、业升级战略，一种是在某个独立的产业或产品层次上，将源源不断的新知识转化成新产品、新技术、新工艺，注入到产业活动和市场竞争中去，实现产业的更新换代，经济可持续的增长，这种升级简称为产业间升级。另一种是同一产业内分工体系中，如在生产全球化分工体系中，本土企业在生产全球价值链中的某一个环节通过有组织的技术学习和创新活动向附加价值更高环节的攀升，如从贴牌生产向委托设计、自主品牌生产的攀升，这种升级可以称为产业内升级。这两种以创新为导向的产业升级战略都依赖于政府对企业创新活动的促进、激励和创新环境的改善。对于产业间升级来说，创新活动实际上新知识的商业性开发和运用，这个过程充满极大的不

3、确定性以及知识外溢所带来巨大的社会价值，企业一旦成功地开发，转化成商品，运用到市场中，其社会价值远远超过了企业自身获得的收益，所以，企业从事创新活动经常面临收益外部性、融资约束、技术人员短缺和信息、知识不完备的困扰，结果是为新知识的研究与开发（R&D）所进行的投资支出常常不足。即使是市场竞争的压力迫使企业进行创新投资，否则就面临死亡，大多数企业不愿采取进取型战略，以推出更新换代的产品、成为产业领导者为目标，而是选择模仿战略，仿制战略，甚至是依赖于别人的技术分工，甘愿作为外包商（或分包商）。政府制定的产业自主创新政策就是针对创新过程各个阶段的特征，促进、激励企业增加创新投资，

4、降低创新过程中的不确定性，动员资源如财政、金融、知识产权保护、科技人员流动和公共研究机构的力量，从充分提高企业创新成功的可能性。对于处于产业全球化分工体系中的本土企业自主创新，还需要政府在创新环1受到江苏省科技厅课题“江苏制造业向产业链高端攀路径升与支持体系”得资助。境上进行干预。例如调整外商直接投资（FDI）的利用政策，尽可能避免FDI企业在同一产业上与本土企业展开横向竞争，或挤压本土企业实现产业升级的空间，同时鼓励FDI企业尽可能在产业垂直结构中吸引本土企业配套，提高本土企业技术吸收能力，加大技术扩散的力度，实现本土企业在产业内升级。二、公共政策为什么要支持自主创新？创

5、新一直是国外学术界研究的重点，并且在最近的几年里更为突出。Griffiths和Webster（2004）通过对1900年以来JSTOR发表的论文进行了统计，他们发现，在1900年，论文中包含“创新”和“科技”等关键词的论文比例约占所有文章的5％，而到了1999年，这个比例已经超过了40％。这说明创新已经受到的理论界的高度关注。John和Williams（1998）指出，对于创新活动的成果来说，一旦新的技术形成，首先投入研发的竞争者和追随者都能从中获得收益，这意味着整个社会从创新中获得的收益率要高于单纯的私人收益率。这个基本的命题也是政府愿意利用各种政策来鼓励创新活动的基础。

6、私人部门在进行自主创新时，不可避免地会受到很多限制性因素的影响，从而使其创新不足。早在20世纪五六十年代，Nelson（1959）和Arrow（1962）就分别提出，单纯依靠市场机制会使创新动力不足，从而使实际创新活动的投入低于社会的最优水平。他们指出，创新的不足主要源自于以下四个方面的原因：知识外溢、金融市场失效、熟练劳动力的短缺以及信息的不完全。而政府对创新活动实施公共政策干预，最终目标就是减少这些限制性因素，对创新活动进行干预，从而激励私人部门的创新热情，提高整个社会的创新能力。政府对自主创新活动的支持主要依靠五个途径：（1）通过直接的财政政策，如直接补贴或税收制度来

7、刺激创新活动；（2）对公共研究机构进行资助以及通过一些措施加强其与私人部门的联系；（3）对于知识产权的管制；（4）给创新支出提供融通资金；（5）为科学技术部门提供人力资源的支持。对政府来说，每一种公共政策手段的设计和实施，都是为了减轻各种形式的市场失灵所导致的创新投资不足。例如，对私人部门研发项目的直接补贴以及通过给小企业提供资金支持，是为了刺激私人部门的附加投资；政府对公共研究机构进行资助，主要是为了基础性研究，或者那些无法在短时间内进行商业应用的研究；如果知识能自由传播，并且潜在的受益人有足够的吸收能力去理解并