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《罗普斯金：德邦证券有限责任公司关于公司2010年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 2011-02-16》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、德邦证券有限责任公司关于苏州罗普斯金铝业股份有限公司2010年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的要求，德邦证券有限责任公司（以下简称“德邦证券”）作为苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“罗普斯金”或“公司”）首次公开发行股票(以下简称“首次发行”)的保荐机构，在认真审阅罗普斯金董事会《关于2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的基础上，现就罗普斯金2010年度募集资金存放与使用情况核查如下：一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到账时间经
2、中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1318号文核准，公司于2009年12月28日在深圳证券交易所首次向社会公众发行人民币普通股（A股）3,920万股。本次发行募集总额为862,400,000元，扣除发行费用后募集资金净额为833,622,000元，安永华明会计师事务所已于2010年1月4日对公司首次公开发行股票的资金到账情况进行了审验，并出具安永华明（2010）验字第60589997_B01号验资报告，对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验。（二）本年度使用金额及年末余额截止2010年12月31日，公司累计使用募
3、集资金人民币162,302,530.47元，均为在本年度中使用。其中：(1)置换公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金投资项目人民币69,187,162.24元；(2)本年度投入募集资金项目人民币27,727,065.40元；(3)使用超额募集资金65,388,302.83元购买工业土地使用权。截止2010年12月31日，公司累计使用金额人民币162,302,530.47元，募集资金专户余额为人民币673,160,625.76元，与实际募集资金净额人民币833,622,000.00元的差异金额为人民币1,841,156
4、.23元。产生上述差异的原因是：(1)募集资金累计利息收入人民币1,842,464.53元；(2)募集资金专户累计支出银行手续费人民币1,308.30元。二、募集资金管理情况（一）募集资金的管理情况公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》(2008年修订)等相关规定的要求制定并修订了《苏州罗普斯金铝业股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募
5、集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。该管理办法于2010年3月修订，并于2010年3月11日公司第一届董事会第十二次会议中审议通过。根据《管理办法》要求，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国工商银行股份有限公司苏州市相城支行（以下简称“开户银行”）专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。所有募集资金投资项目的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门审核、总经理审批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使
6、用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。（二）三方监管协议签署情况根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司、德邦证券及开户银行已于2010年2月2日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。（三）募集资金专户存储情况为提高募集资金的使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司将募集资金专户内的部分募集资金以定期存单及通知存款方式存放，并于2010年3月1日同德邦证券及开户银行签订了《募集资金三方监管协议补充协议》。公司承诺上述定期存单及通知存款
7、到期后该账户内的资金将及时转入募集资金账户或以存单方式续存，并及时通知德邦证券，存单不得质押。截止2010年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：单位：人民币元募集资金开户银行账号存款方式余额中国工商银行股份有限公1102026529100070227活期存款43,160,625.76司苏州市相城支行截止2010年12月31日，募集资金定期存款存放专项账户的余额如下：单位：人民币元存入方式存单号存入日期金额七天通知存款苏A00007624从2010年2月26日起200,000,000.003个月定期存款苏A0000
8、7623从2010年2月26日起50,000,000.003个月定期存款苏A00007621从2010年2月26日起30,000,000.006个月定期存款苏A00007618从2010年2月26日起50,000,000.006个月定期存款苏A00
