光大证券股份有限公司关于江苏华盛天龙光电设备股份有限公司股票

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1、保荐人关于本次发行的文件股票上市保荐书光大证券股份有限公司关于江苏华盛天龙光电设备股份有限公司股票上市保荐书深圳证券交易所：经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1306号”文核准，江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称“天龙光电”、“发行人”或“公司”）发行5,000万股社会公众股公开发行工作已于2009年12月8日刊登招股意向书。发行人已承诺在发行后尽快办理公司变更登记手续。光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐人”或“保荐机构”）认为江苏华盛天龙光电设备股份有限公司申请其股票在创业板上市完全符合《中华人

2、民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008修订）》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特推荐其在贵所上市交易。现将有关情况报告如下：一、发行人的概况（一）发行人概况1、注册中文名称：江苏华盛天龙光电设备股份有限公司2、英文名称：JiangsuHuashengTianlongPhotoeletricC0.,Ltd.3、注册资本：15,000万元4、法定代表人：冯金生5、成立日期：2001年12月28日6、注册地址：江苏省金坛市思母路1号7、邮政编码：2132008、主要业务范围：主

3、营单晶硅晶体生长炉、单晶硅切方滚圆机、单晶硅切方滚磨机等太阳能电池硅材料生长和加工设备的研发、生产和销售。江苏华盛天龙光电设备股份有限公司原名江苏华盛天龙机械股份有限公司，是由常州华盛天龙机械有限公司于2009年7月11日整体变更设立的股份有限公司。2008年10月，公司被江苏省科技厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和1保荐人关于本次发行的文件股票上市保荐书江苏省地方税务局联合认定为高新技术企业。公司的主要产品包括单晶硅生长炉、单晶硅切断机和单晶硅切方滚磨机等光伏设备，是目前国内硅片生产加工设备领域中产品种类最齐全的企业之一。得益于

4、全球对包括太阳能在内的新能源的大力支持，近几年全球太阳能电池产业获得飞速发展，对硅材料的市场需求旺盛，包括公司在内的硅晶体生长和加工设备制造商近几年发展迅速。经过几年的努力，公司具备了在光伏设备行业发展的技术、人才和设备基础，并依靠自身优势，逐渐发展成为光伏设备行业中一家有重要影响力的企业。（二）历史沿革1．2001年12月，常州华盛天龙机械有限公司成立2001年12月26日，经江苏省金坛市利用外资工作委员会“坛外资字2001第[121]号”文件批准，日本国冯幼敏女士以货币方式出资设立常州华盛天龙机械有限公司（以下简称“有限公司”）

5、。2001年12月27日，有限公司取得江苏省人民政府外经贸苏府资字[2001]39519号《外商投资企业批准证书》。2001年12月28日，有限公司在江苏省常州工商行政管理局注册成立，注册号为“企独苏常总副字第002891号”，注册资本为41.2万美元。有限公司成立时的股本结构如下：股东名称出资额（万美元）占注册资本的比例冯幼敏41.2100%合计41.2100%2002年4月10日，常州华瑞会计师事务所有限公司出具常华会证（2002）110号《验资报告》验证，截至2002年4月8日，冯幼敏缴纳了第一期出资6.9万美元。2003年8

6、月25日，常州永嘉会计师事务所有限公司出具常永嘉验（2003）248号《验资报告》验证，截至2003年8月25日止，冯幼敏实缴注册资本16.8994万美元。2．2003年11月，有限公司第一次股权转让，并由外商独资企业变更为中外合资企业2003年10月，经江苏省金坛市对外贸易经济合作局“坛外资字（2003）第89号文”批准，冯幼敏女士将其所持有限公司51%股权（为尚未出资到位的212保荐人关于本次发行的文件股票上市保荐书万美元）转让给常州诺亚，并约定由常州诺亚以人民币现金方式将该部分注册资本投入到位。2003年10月30日，公司取得

7、变更后的《外商投资企业批准证书》，有限公司由外商独资企业变更为中外合资企业；2003年11月18日，公司取得合资企业的《企业法人营业执照》，注册号为企合苏常总字第002891号。本次股权转让后，有限公司的股本结构如下：股东名称出资额（万美元）占注册资本的比例常州诺亚21.051%冯幼敏（日本国）20.249%合计41.2100%2003年11月5日，常州永嘉会计师事务所有限公司出具常永嘉验（2003）267号《验资报告》验证，截至2003年11月5日止，冯幼敏缴纳了第三期出资3.3万美元，诺亚科技缴纳了15.2841万美元；2004

8、年3月16日，常州延陵会计师事务所有限公司出具常延陵验（2004）第0233号《验资报告》验证，截至2004年3月15日止，诺亚科技缴纳了第四期出资5.7159万美元，至此，冯幼敏和诺亚科技累计缴纳注册资本41.2万美元，其中冯幼敏累