全程监管运输过程监管风险

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1、全程监管运输风险提示（初稿）从流程上划分，全程监管的风险阶段划分如下：1.先票后货的带票风险：银行委托监管公司把承兑汇票带到指定的收款人（发货人），并监管款项进入指定的帐号，获取相应的发货单、运单、发票等货权凭证，提防质押人挪用货款他用。2.在发货地（工厂、仓库、货场、车板、船舱、车皮等）提货的风险：受银行的委托，凭银行的指令到指定地点接收货物及其相应的货权、来源凭证、品质证书，提防质押人换货/换标签，预防提货不能和换货、以次品货充质押物的风险。3.从提货地点到装运港、铁路货场的运输风险：提防该短途运输中换货、换

2、标签、管理中的货物损害差错、交通事故导致货损货差、装车装船过程屮的货损货差、无人承担责任。4.装、卸货港码头/铁路货场的装卸作业风险：提防装卸、保管过程的货损货差、延迟装卸、压港压库滞纳费、责任推卸无理货确认单的风险，提防换货/企业自提货。5.铁路、货船从装运地到目的地港口/码头、卸货场的运输风险：货物管理风险以及船舶管理、车辆管理导致的货物受损风险、口然灾害风险、卸货过程中的货损货差风险，提防运输线路、目的地、收货人变更；提防假货运单和加提单。6.港口、铁路卸货场提货到指定监管仓的风险：短途运输装车、运送过程的

3、货损货差、交通事故造成的货损货差风险，提防企业换货/自提货不入监管仓。7.货物到达仓库，从卸车到进入监管货物状态的搬运风险：提防更换标签、乱放乱堆、混淆货物和搬运过程中损害风险。8.在监管状态下的监管风险。风险段示例图:1-234467-8仓库•4I=>®车队J，—、码头>>0=>上◎_呂船运码头车队仓库铁路运输几种运输方式中主要责任的约定：1.铁路运输中主要责任的约定：承运人负责妥善、安全、准时地保管、搬运、运送货物，但不负责货物的自然损耗和毁灭；承运人对自然灾害、收发货人的过错等的免责，负责举证直接关系（证明

4、货物损害损失跟自然灾害等有直接的关系，而非证明自己尽职）；托运人具有如实申报货物数量、质量和特性的责任（否则由此引起的托运人/其他人的损失损害，承运人可免责或减责）、约定期限内支付运费的责任；承运人责任从接收货物起到交付货物止，有权检查内容物真实性（只要不发现托运人的不诚实申报行为，赔偿时就按照该货物品名数量）；赔偿以托运时（过程）的市场价值作为依据。2.海运、江海联运的主要责任约定：（除以上条款以外，还包扌舌）船方必须具备适航条件;承运人对航行过程中对货物的不尽职照管而导致的损失损害负责任，但对船舶的尽职管理中

5、所导致托运人的损失损害可免责/减责；船方责任从舱底开始起止（除非船方负责装卸）；赔偿上限为货物市场价值、按船舶排水量计算的SDR（特别提款权）而非承运人注册资金。江湖运输与江海运输的法律不同。3.公路运输中主要责任的约定：（与铁路运输责任划分基本相同，还包括）因托运人的责任所造成的车辆滞留、空载，托运人须负延滞费和空载费等损失；赔偿上限为承运人资产和注册资金高者。4•港口作业屮的主要责任责任约定：委托人如实申报货物数量、重量、特性、接收人等；作业方妥善保管、搬运、装卸货物；委托人可要求作业方编制货运记录；作业人的

6、理货业务要与仓储、装卸业务分业经营，否则理货记录可不具备公证价值；赔偿标進按照货物真实价值为限；除非约定，验收时限以实际交收为限。5.保险分货物的运输保险和运输、仓储、装卸设备的保险。货主购买指定的货物运输保险,如平安险、水渍险、一切险；承运人购买设备、作业保险（如汽车第3者保险），对装载、装卸、储存的货物的赔偿责任不高（以设备价值或能力计算）；货运代理人可购买一定吋间范围内某些货物的总额度保险（如一年期从上海到广州的钢材、化肥一切险，额度1亿），船运代理人也可购买一定时间内某条航线指定运输工具的承载货物总额度的

7、保险（如1年期某几条船名从上海一广州的合适货物运输保险1亿额度）。现对涉及我司监管业务的2-7节的风险进行分析：1.在发货地（工厂车间、仓库、货场、船舱、车板、车皮等）提货风险。目的、责任风险点对策备注确保货物工厂（发货人）不交货给我们，来源合规；或拖延交货，导致我们工作效获取货权率慢和成本上升、监管不能。和来源凭证；确认货银行和出质人、发货人事先清晰授权和约定提货人、提货凭证；我们事先与发货人明确提货权，得到対方确认；绝不能让出质人自提注意我们的提货手续是否完备，提货单是否需要背书，谁背书？物质量发货人不提供产

8、品合格证、检验证、发货单、交接验收单等证明货物来源的凭证，导致无法证明货物來源符合合同约定按协议可拒绝接收货；通知银行处理注意没有品牌的产品不要接收，必须加挂标签没有证明货物属于出质人所有（包括货物表面和实质证明）报告银行，由其决定是否接收；出质人出具保证；搜集运单等单据；加贴银行标签注意是否已做抵押登记货物没有标签（标明发货人、收货人、发货地、到达地、商标、产地、货物名