山西煤炭产业政策演进研究

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1、分类号学号D200877883学校代码10487密级博士学位论文山西煤炭产业政策演进研究学位申请人：仇兵奎学科专业：行政管理指导教师：谭术魁教授答辩日期：2013年5月9日ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofManagementStudyonPolicyEvolutionofCoalIndustryinShanxiProvinceCandidate:QiuBingkuiMajor:PublicA

2、dministrationSupervisor:Prof.TanShukuiHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074,P.R.ChinaMay,2013独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日

3、学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要受经济社会环境和产业自身发展的影响，在不同时期，形成了不同政策目标

4、的山西煤炭产业政策，实现了产业政策的演进。论文以山西煤炭产业政策演进为研究对象，以政策的快速发展与转型发展阶段为主要研究范围，以政府过程理论中的问题界定、政策制定、政策实施、政策评价与反馈为研究主线，以制度变迁理论、政府管制理论、政府行为外部性理论为基础，以主成分分析法和层次分析法为研究方法，对山西煤炭产业政策的演进历程、演进过程中的主要影响因素、演进的动力机制和路径、演进绩效进行了研究与分析。研究内容主要包括：首先，在国家和山西省经济社会环境、社会价值体系等宏观因素影响下，山西煤炭产业政策实现了由不同政策目标和政策内

5、容构成的阶段性演进，形成了相对完整的产业政策体系。其次，在对山西煤炭产业政策演进影响因素进行分析的基础上，采用主成分分析法构建山西煤炭产业政策主导因子分析模型对主导因子进行筛选，发现山西煤炭产业政策演进的主导影响因子是生态环境、安全形势、能源结构和经济增长方式，同时，在影响因素的作用下，形成了以可持续发展和安全发展为主线的山西煤炭产业政策演进空间。主导因子受自身的变化对山西煤炭产业政策演进从不同角度产生影响作用，并为政策演进动力的形成创造了条件。第三，基于能动主义制度变迁理论，对山西煤炭产业政策演进动力机制进行研究。研

6、究发现，山西煤炭政策演进的动力因素既包括来自于原有政策势差造成的产业势差所形成的推动力，也包括宏观环境的变化带来的拉动力，二者构成了政策演进的动力机制。在动力因素的影响作用下，山西煤炭产业政策以促进产业可持续发展和安全发展为目标，实现了以促进产业规模化、注重资源综合利用和生态环境保护、构建政府部门对煤矿企业的规范化安全监督管理机制、加强对企业安全生产设备设施建设与投入管理、强化长效培训机制的建设、强化煤矿企业自身安全管理能力提升6个路径方向上的演进，形成了系统化的产业政策体系。I华中科技大学博士学位论文第四，山西煤炭产

7、业在产业政策演进的促进下，实现了在产业规模及结构和产业集中度、产业经济增长质量、产业循环经济建设以及生态环境治理4个方面对可持续发展能力的提高；实现了在煤炭企业安全投入、培训机制、政府监督管理3个方面对安全生产能力的提高，安全生产形势得到好转。第五，考虑到政策资源的有限性和政策过程中博弈行为的存在，为保证山西煤炭产业政策演进效应分析的全面性，应用层次分析法构建包括政府、社会、企业3个层面11个二级指标的山西煤炭产业政策演进绩效综合评价指标体系，对山西煤炭产业政策演进绩效进行综合评价。研究表明，山西煤炭产业政策演进绩效综

8、合评价等级为良好，但由于受到政策资源的有限性和政策过程中博弈行为的影响，政策演进过程中存在行政性干预度过高、政策内容对政策目标的扭曲等政策手段问题以及政府目标过重、短期利益目标偏重、社会效益目标重视程度不足、长期效应目标偏轻等政策目标重点的局部偏差问题。第六，对山西煤炭产业政策演进的研究，不仅实现了对历史的追溯，同样可以为未来政策