宋朝外交运作研究

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1、密级：学校代码：10075分类号：学号：20101755历史学博士学位论文宋朝外交运作研究学位申请人：周立志指导教师：汪圣铎教授学位类别：历史学博士学科专业：中国古代史授予单位：河北大学答辩日期：二○一三年五月ClassifiedIndex：CODE：10075U.D.C.：NO：20101755ADissertationfortheDegreeofD.HistoryTheResearchofDiplomaticOperationinSongDynastyCandidate:ZhouLizhiSupervisor:Prof.WangShengduoAcademicDegreeApplied

2、for:DoctorofHistorySpecialty:TheAncientHistoryofChinaUniversity:HebeiUniversityDateofOralExamination:May,2013摘要摘要宋朝边界之内是宋朝政务运作的空间所在，边界内外也有了不同的政治行为，越界之举可能引起外交摩擦甚至是两国战争。在澶渊之盟中，真宗明确要求国书中回避辽朝诉求中的关南地（该决策得到执行），借宋朝使节之口传递宋朝对关南地的看法（非官方、不正式的手段），是失策的，这为仁宗朝辽朝再次翻出关南地埋下伏笔。真宗对两国和议及议地的最高指示，地不能割让，钱可以适量给予辽朝，最终达成了岁币

3、外交的澶渊之盟。两朝之间存在的“禁地”、“两属地”，也使得本来明确的边界日渐变得模糊。在两朝边界问题上，辽朝作为主动一方，牵制着宋朝的交涉运作。两朝均未坚守誓约，以澶渊之盟达成的边界为基准，辽朝从宋朝一方获取了不少的土地。宋朝拥有界河，但在两朝外交往来中，宋朝边臣的态度并不统一（有懦弱、有强硬），导致在界河因捕鱼、运盐、巡马过河等发生了不少争端。宋夏景德盟约中宋朝占据主动，却因西夏不听从宋朝提出的要求“七事”，导致宋朝一一放弃，仅剩提交誓表即可。而灵州疆土被宋朝第一个放弃。众所周知，宋金绍兴和议划定了以淮水中流为界，南宋割出唐、邓二州，以邓州西南、南四十里为界。但两国实际边界并非完全是和议

4、规定的边界，具体执行边界交割时，南宋得到了比和议规定要多的土地，即唐州沿淮区域仍以淮水中流为界，并未全部归入金朝；邓州与光化军保持原有界至，并未执行四十里的新边界。在明文记载的和议内容外，绍兴和议还涉及了陕西地界的问题，约定以刘豫、吴玠元管地界为准，并定下了商议陕西地界的时间。陕西地界的商议过程是复杂的，最后两国议定和执行了新边界。在边界议定中，宋朝获得了多于和议规定的疆土。宋朝制定了朝贡法令，涉及入境运作的有四条，其中有一条明确提出外使入境需要得到皇帝的诏令许可。在外使入境之前，仍有外国请求入境的运作。如外国请求入贡获得批准，外国遣使前来，否则不须遣使。宋朝对外国入境请求的运作结果有三，

5、批准入境，不准入境，两者折中（人和贡物进行拆分）。宋朝对外使身份认证的依据便是表章。宋朝亟需得知外使有无携带表章，以决定入境许可的准许与否。沿边州、路便担负着验证外使入境有无表章的任务，并将相关情况上奏朝廷。外使携带表章达成入境许可的运作流程为：外使主动投送（或外国差人送到）I摘要表章→宋朝沿边机构接纳表章→审查表章→上奏朝廷以听诏旨→宋朝诏令批准→表章从沿边机构移交外使→外使得到入境许可。外国使节在具备表章、贡物，满足贡期的条件下，方能得到宋朝的入境许可。从已知的记载来看，宋初并没有出现贡期问题。直到真宗时期，贡期问题开始列入外交与朝议的话题。天禧元年（1017），宋朝在军事惩戒抚水蛮后

6、，抚水蛮“自是间岁朝贡，不复为边患矣。”这也是笔者发现的最早的有关限定贡期的记载。真宗大中祥符五年，外国使团被拆分为入贡与不入贡两种。海上诸国的使节人数在大中祥符九年得到了限定，大食、注辇、三佛齐、阇婆等国最多23人，占城、丹流眉、渤泥、古逻摩迦等国最多13人。宋朝对外使入境路线进行限定的记载，最早见于真宗景德三年（1006）宋朝诏令西夏使节限定从延州出入境。南宋时期在使节未能赴阙的情形，贡物的入境运作有两个方面与北宋明显不同，一是有关贡物交纳边州后的处理，一是有关贡物接纳的比例。外国表章除了从中提取有关宋朝与外国关系的信息和认识外，最重要的还在于它自身的功用。外国表章除了是宋朝验证外使身

7、份的凭证，还具备外交诉求的功用。这是朝贡模式下最正式的外国提议手段。南宋时代从初年来看，面临着金朝强势的军事进攻，宋高宗一味的遣使卑辞厚礼祈求和议，并主动遣使寻求西夏和高丽国的支持与帮助。除了以上三国外，对其他朝贡国并不热心。宋金之间共有三次和议，从现存交聘文献中，我们可知宋高宗朝（绍兴后两年除外）与孝宗朝及以后的交聘运作有着明显的不同，对金朝更加谦恭，丝毫没有敌对情绪。南宋时期朝贡外交的主题并非“入贡”，而是“却入贡”