碳交易试点对碳强度的减降效果与实现机制

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1、附件2：学术学位封面格式学校代码：10327学号：1120150393硕士学位论文碳交易试点对碳强度的减降效果与实现机制学院：经济学院专业：人口、资源与环境经济学研究方向：资源与环境经济学学位类型：学术型姓名：周波指导教师：张成完成日期：2018.3.19答辩日期：2018.6.06附件3：学术学位封2格式CARBONREDUCTIONEFFECTANDMECHANISMOFCARBONINTENSITYPILOTONCARBONINTENSITYADissertationSubmittedtoNanjingUn

2、iversityofFinanceandEconomicsFortheAcademicDegreeofMasterofEconomicsBYZhouBoSupervisedbyProfessorZhangChengSchoolofEconomicsNanjingUniversityofFinanceandEconomicsApril2018附件7：南京财经大学学位论文独创性声明及使用授权声明格式学位论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含

3、其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：日期：学位论文使用授权声明本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：导师签名：日期：摘要自2013年宣布在七个省市实施碳交易试点以来，中国在温室气体减排领域做出的努力有目共睹，碳交易本身作为一种市场减排机制

4、，业已成为我国实现碳强度减降目标所依赖的基石。截至2016年12月，七大试点覆盖了来自20多个行业的2600多家控排主体，碳交易量累计超过6500万吨，成交额超过16亿元，并有望在未来取代欧盟碳交易市场(EU-ETS)成为全球第一大碳市场。问题在于，目前的碳交易试点究竟在多大程度上促进了中国碳减排进程，且是通过怎样的途径发挥自身效力。解决这两大问题将有益于未来全国碳交易市场减排机制的优化升级。现有研究普遍聚焦于交易成本对碳减排的影响，未能从要素投入角度解释试点对控排主体生产行为的多维度作用机理。以此为出发点，本文

5、对如下问题展开了研究：第一，评估了碳交易试点对碳强度的总体影响。在为试点地区匹配出合适的对照组基础上，对1998-2016年省际面板数据使用双重差分法，发现碳交易试点的确推动了碳强度的下降，平均每年促进碳强度多下降了0.028吨/万元。继续对双重差分法加以改进，试图厘清试点在不同年份和不同地区对碳强度的不同影响。结果显示，这种影响存在显著的时空异质性。时间异质性分析表明，2013年试点遏制了碳强度的减降，2014年碳交易试点的正面效果开始凸显并随时间的递进而逐步增强。地区异质性分析表明，北京、天津、上海和广东等沿

6、海发达地区均收获了正面的减降效果，但在经济相对欠发达的湖北和重庆，碳交易试点效果并不尽如人意。第二，计算了各省份碳强度在生产与要素投入环节的三大影响因素，借此将研究视角下探至省份、行业、时间的三维空间。LMDI分解法的结果表明，各省份各行业的技术进步效应在样本年间均促进了碳强度的降低，部分省份工业、建筑业和其他行业的能源结构效应，以及批发零售业和其他行业的产业结构效应阻碍了碳强度的下降，其中尤以天津和上海其他行业的能源结构效应最为突出。综合三大效应来看，工业和服务业是碳强度减降的主要阻力来源。第三，明晰了碳交易试

7、点对碳强度三大因素的影响，构建出试点对碳强度的三维传导路径。以LMDI分解结果为基础，使用三重差分法评估了试点对能源结构效应、技术进步效应和产业结构效应的三维影响。本文发现，碳交易试点仅仅提升了试点地区试点行业的产业结构效应，对能源结构效应和技术进步效应的影响未能获得统计意义上的支撑。因此，碳交易试点主要通过试点地区工业部门的减产行为来促进碳强度的降低。最后，以研究结论为落脚点，为了进一步促进全国碳交易的减排效果，拓宽I碳交易对碳强度的减降路径，本文从市场机制的因地制宜和动态调整、能源结构的逐步优化、技术进步的有

8、效激励，以及产业结构的配套升级四个方面提出了关于碳交易市场顶层设计的政策建议。关键词：碳交易试点；碳强度；能源结构；技术进步；产业结构IIABSTRACTSincetheannouncementoftheimplementationofcarbontradingpilotsinsevenprovincesandcitiesin2013,China’seffortsinth